建设工程施工索赔与技巧

【关键词】工程项目；索赔原因；索赔技巧 

　　随着我国加入WTO、北京申奥成功、西部大开发、南水北调工程等，中国建筑业已逐步成为世界建筑行业关注的焦点，中国也已经成为世界建筑市场的一颗新星。随着工程承包市场竞争日益激烈。中小型建筑施工企业要想在这个竞争激烈的市场中生存下来，必须尽快摆脱掉传统的管理模式，走改革之道，向国外学习，与国际接轨。毋庸置疑，提高索赔水平、研究索赔策略是解决建筑企业问题的重心之重! 

　　1 索赔概述 

　　1.1 索赔的概念 

　　索赔即索取赔偿，被具体解释为“交易一方不履行或未正确履行契约上规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿的要求”。工程索赔中不仅有索取赔偿的意思，而且表示“有权要求”，是向对方提出某项要求或申请(赔偿)的权利，法律上叫做“有权主张”。对承包商来说，一般只要不是承包商自身责任造成工期延长和成本增加，都可以通过合法的途径与方式提出索赔要求。 

　　1.2 索赔的分类 

　　由于工程项目建设周期长，受各种影响因素大，发生索赔的数量多，范围广。为了便于了解和研究索赔，可以从不同的角度，按照不同的标准对索赔分类。按照干扰事件的性质，索赔可分为： 

　　1.2.1 工期延误索赔。工期延误索赔是由承包商向发包方提出的。一般是由于业主没有按照合同要求提供施工条件，如没有准备好施工现场、筹集足够建设资金等；或由于不可抗力等原因造成工程延误等。 

　　1.2.2 工程变更索赔。指建设项目在施工过程中，由于发生工程变更而引起的索赔。比如业主或工程师指令增加或减少工程量、修改施工计划等，造成工期延长和费用损失，承包商对此提出索赔。 

　　1.2.3 不可预见风险或条件索赔。在施工过程中，常常会发生诸多以人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险，或者发生超出一个有经验的承包商无法预见的外界障碍或施工条件。如地质条件与勘测报告有出入、地质断层、地下障碍物等。 

　　1.2.4 工程终止索赔。由于某种原因致使工程提前停工，并不再继续进行，承包商蒙受损失而提出索赔要求。 

　　1.2.5 其他索赔。如货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化、业主推迟支付工程款等原因引起的索赔。

　　2 引起索赔的原因 

　　由于建筑产品及其生产过程、建筑产品市场的经营方式等特点决定了在土木工程建设中，索赔经常发生。而在处理索赔时，往往又遇到这样或那样的问题。业主认为不应该赔偿项目损失，而承包商却认为要赔偿，双方为此产生分歧。因此，正确分析索赔产生的原因是成功取得索赔赔偿的关键。引起索赔产生的原因可归纳为如下几个方面: 

　　2.1 合同缺陷引起的索赔 

　　由于建设工程承包合同是由业主方起草，在工程开工前签订的。而在工程施工过程中又存在许许多多不确定因素，所以合同不可能对所有的问题做出预见和规定，难免会出现一些考虑不周的条款、缺陷和不足，这些合同缺陷往往会导致合同一方当事人的利益受到损害而向另一方提出索赔。 

　　2.2 合同理解差异引起的索赔 

　　一方面在合同履行过程中，由于各种干扰因素的影响，往往引起“合同状态”中某些因素的变化，破坏了原“合同状态”。在新的条件下，原合同中的某些条款自然与“合同状态”下不同，承包商自然不能通过原合同获得相应的补偿，他只能通过索赔方式来弥补所造成的损失。另一方面由于合同双方可能来自不同的国家，使用不同的语言，采用不同的工程习惯及不同的法律体系，从而导致合同双方站在不同的立场，从不同的角度出发，对合同理解产生差异，造成工程损失，引起索赔。 

　　2.3 工程变更引起的索赔 

　　在工程施工过程中，经常由于各种原因不得不改变施工项目或增减工程量，这些变更往往导致工程费用增加或工期拖延，使承包商蒙受损失。因此，承包商提出索赔要求以弥补自己不该承担的损失。据统计，在所有成功的索赔中，由于工程变更引发的索赔占到80%。 

　　2.4 业主或承包商行为不当引起的索赔 

　　在工程实施过程中有时会出现业主违约或推定某一事件的发生他应承担部分责任，招致承包商提出索赔要求。如业主拖延提供施工场地、拖延支付应付款、指定分包商、要求赶工或者提前占用部分永久工程，承包商有权向这些由于业主原因而引起的工程损失向业主提出索赔。反之，承包商未按合同约定的质量或工期交付工程等情况，业主可以向承包商索赔。 

　　2.5 意外风险或不可预见因素引起的索赔 

　　合同执行过程中，如果发生意外风险和不可预见因素而引起承包商的意外损失，停工、窝工或降效损失，影响工期，从而引起费用和工期索赔，他有权向业主要求给予补偿。包括人力不可抗拒的自然灾害和特殊风险。 

　　2.6 工程参与单位多，关系复杂 

　　由于土木工程项目建设中，参与的单位多，除了承包商与业主之外，可能还有其他的承包商、分包商和材料设备供应商，还有设计单位，在工程施工过程中，可能由于某一个单位的工作出现失误，就会造成一系列的连锁反应，从而造成其他单位的损失，引起索赔。 

　　上述这些原因在任何工程承包合同的实施过程中都不可避免，所以索赔也不可避免。中小型建筑施工企业为了取得工程经济效益，不能不重视研究索赔产生的原因。 

　　3 索赔技巧 

　　在索赔的实施过程中，索赔技巧格外重要。索赔技巧应因人、因客观环境条件而异，具体有以下几项可供参考： 

　　3.1 做好资料收集、整理签证工作 

　　索赔成功的基础在于充分的事实、确凿的证据。所以，必须在施工全过程中及时做好索赔资料的收集、整理、签证工作。而这些事实和证据只能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心收集、整理好，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之真正成为成功索赔的依据。 

　　例如在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要；施工中应及时进行预测性分析，发现可能发生索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等；主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等；停水、停电超过原合同规定时限；因建设单位或监理单位要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等；施工组织设计及专项施工方案，施工进度、劳动力及工机具计划，也是工程索赔的依据。 

　　3.2 正确处理好同业主与监理的关系 

　　索赔必须取得监理的认可，索赔的成功与否，监理起着关键性作用。索赔直接关系到业主的切身利益，承包商索赔的成败在很 

　　大程度上取决于业主的态度。因此，要正确处理好业主、监理关系，在实际工作中树立良好的信誉。搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。 

　　3.3 主动创造索赔机遇 

　　在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志、技术资料等施工记录。 

　　其次，在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修改、补充签证。另外，如施工中发生工伤、机械事故时，也应及时记录现场实际状况，分清职责；对人员、设备的闲置、工期的延误以及对工程的损害程度等，都应及时办理签证手续。 

　　此外要十分熟悉各种索赔事项的签证时间要求，特别是一些隐蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必须及时办理签证手续，否则时过境迁就增加索赔难度；这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造索赔的机遇。 

　　3.4 注意谈判技巧 

　　谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，要使谈判取得成功，必须做到： 

　　首先应事先做好谈判准备：知已知彼，百战不殆。认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素，在同业主和监理开展索赔谈判时，应事先研究和统一谈判口径和策略。谈判人员应在统一的原则下，根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。 

　　注意谈判艺术和技巧：实践证明，在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的，难以获得满意的效果。因此，采取刚柔结合的立场容易奏效，既掌握原则性，又有灵活性，才能应付谈判的复杂局面；在谈判中要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图；不要使用尖刻的话语刺激对方，伤害对方的自尊心，要以理服人，求得对方的理解：善于利用机遇，因势利导，用长远合作的利益来启发和打动对方；准备有进有退的策略。 

　　4 结束语 

　　综上所述，索赔是承包商挽回其非自身原因所造成损失的有效工具，搞好索赔管理是施工企业维护自身权益、提高经济效益的重要途径。随着我国工程招投标制、合同管理制、项目法人制、资本金制、工程监理制“五制”的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也逐步步入正常轨道。只要我们充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到及时、有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理或批复，这也将会最大限度地保证施工单位和业主双方的经济利益，尽可能挽回经济损失。 

　　参考文献： 

　　[1]张丽霞建设工程项目承包商索赔研究[D]《河海大学》，2006年 

　　[2]张慧.我国中小型建筑施工企业索赔存在的问题的调查与研究[J]. 西安建筑科技大学研究生学位论文。