一、引言

    近几年来，代建制项目的发展越发引人注目，在代建制项目的实施过程中，防范代建制项目的风险对节约政府投资部门的开支至关重要。要防范代建制项目的风险，就需要建立代建制项目风险预警系统，运用系统可以对代建制项目实施过程中某种偏离预警线的状态，发出警报，为项目管理者赢得更多控制风险的时间。代建制项目风险预警系统包含3个部分，分别为风险识别分析、风险预警、风险规避对策，这三部分是一个整体，相辅相成，缺一不可。

    二、风险识别分析

    代建制项目风险识别是一种系统地、持续地对风险相关事件进行挖掘与分类的过程。在这一模块中需要尽可能全面地确定有可能影响代建制项目管理的风险因素， 还要识别影响代建制项目目标实现的风险事件存在的可能，然后对已经识别出来的风险进行分析处理，了解风险的大小，影响的深度和广度，把握风险的发展趋势。

    风险识别需要多次的重复作业，每一次识别由不同的人员来进行，识别人员的范围可以逐步扩大，例如第一次识别可以由项目团队的成员或风险管理小组进行；第二次识别可以由项目团队整体和项目的主要干系人来做；为了确保风险识别的客观性，可能还要再由没有参与项目的人员进行一次风险识别。

    风险识别的结果是形成了一个风险清单，它包括一个详细的不确定的事件或条件的列表，每个风险由项目风险来源表、风险征兆、风险的类型说明其他要求四部分组成。

    三、风险预警

  （一）指标体系

    影响代建制项目风险的因素很多，其影响程度也会因国家的经济政策、经济发展水平的不同而不同，对于定量分析的经济风险指标，需要确定该指标的取值区间应该隶属于哪个风险等级。根据现有的一些研究成果，可以基本确定定量预警指标的预警区间。对于定性指标，可以聘请专家确定每一种风险指标分别属于5级风险水平的概率，然后汇总这些评分结果，可以根据具体情况按算术平均或加权平均来计算出不同专家评分的平均值。根据最大概率原则，确定该指标隶属的风险区间；风险水平测算和评估之后，就可以根据事先确定的预警区间确定风险因素的预警信号；根据风险由低到高的程度将预警信号分别设置为蓝灯、绿灯、黄灯、橙灯、红灯。

    （二）评估模型

    1.设定代建制项目风险因素集

    设定代建制项目的风险因素集为U，其中包含着9个因素，作为评判的指标体系。

    根据这些风险因素的特征和预警指标体系的设置，将以上风险因素划分为两个子因素集，即：

    是代建制项目的外部风险子因素集， 是代建制项目的内部风险子因素集。

    2.确定评语集

    它们分别表示代建制项目的风险等级很低、较低、中等、较高、很高。

    3.指标类别的评分

    按照每个风险指标的概率及其在各个指标类别中的权重计算该风险类别的评分，即：

    其中： 为风险指标类别中风险指标的评分。 为风险指标类别中风险指标的权重。

    4.进行一级综合评判

    对于子因素集 分别进行一级综合评判。首先，构造单因素评价矩阵。对于 有

    其次，根据有关资料和选定的权重确定方法，分别得到子因素集中各因素的权向量为：

    求出从到模糊变换，得出：

    5.进行二级模糊综合评判

    根据有关资料和选定的权重确定方法，得到“外部分线因素”和“内部风险因素”的权重分别为 .这样，一级综合评判为：

    经归一化处理得到，之后，可以根据最大隶属原则确定代建制项目的总体风险等级。

    （三）权重的确定方法

   由于代建制项目的复杂性和模糊性，单独用精确的数学模型来求取评价因素的权重难度很大，过分地相信定权的数学模型，反而使权重不尽合理；而根据专家的经验判断，有时其结论还较为可靠。因此比较好的解决途径是选取主成分分析法和专家评分法相结合来确定预警风险指标的权重，即先利用专家评分法获得权重的基础数据，然后使用主成分分析法确定指标权重，达到主客观赋权方法的有机结合。具体步骤如下：

    1.选定专家组，取得评判数据。请对代建制项目风险评价预测有研究和认识的专家组成专家组开展调查。调查的目的是应用专家们集体智慧，对代建制项目的风险因素（本文确定了9个风险指标）的相对重要性进行评估。

    2.主成分分析。根据上述评价因素集的设定，通过专家评定，分别得到每个专家对系统风险子因素集和非系统风险子因素集的权重打分。假设专家数目即样本数为，则观测样本知阵为 ，之后分别作标准变换，变换公式为， ，经过变换后的数据均值为0，方差为1.

    3.求指标数据的相关矩阵。

    4.求的特征值和相应的特征向量，将特征根依大小顺序排列：，其相应的特征向量记为 ，则第个主成分的方差贡献率为：

    前个主成分的累计贡献率为

    5.选择个主成分，使得累计贡献率达到90%以上，即：

    6.前个主成分对总体方差的贡献矩阵为，同时得到各指标在前个主成分上的贡献矩阵为，则各指标对总体方差的贡献率矩阵为。

    四、风险规避对策

    代建制项目实施过程中面临的风险是不同的，不同的风险因素造成的结果也不相同，有的是致命的，可能导致项目失败，如国家的政策变化等，由于对风险进行预防需要大量的成本，为节约项目成本的支出，可以对在一定范围内可以接受的风险不进行规避，而对给项目造成巨大影响的风险进行重点规避。同时，代建制项目风险可以根据风险程度的不同设置多种风险等级，如设置警戒级、危险级和高度危险级，一旦系统处于警戒级以上的风险等级，就立刻发出风险报警信号，以便风险应对部门及时采取措施补救，风险应对部门则选取最重要、最紧迫、采取防范措施后最能见效的风险指标确定规避对策，达到降低整个代建制项目风险的目的。

    五、结束语

    代建制项目风险预警系统是由相互联系、相互依存、相互作用的几大部分组成的一个复杂的复合体，各组合部分的协调工作最终决定风险管理的绩效。在代建制项目风险预警系统中，需要专家投入大量精力，从这个角度来讲，代建制项目风险预警系统是智能型程序作业和工作人员创造性劳动的结合。