一、投标的组织
进行工程投标，需要有专门的机构和人员对投标的全部活动过程加以组织和管理。实践证明，建立一个强有力的、内行的投标班子是投标获得成功的根本保证。
当前，我国实施社会主义市场经济体制。国际经济的基本特点是市场经济。尽管各国社会制度有所不同，但是，市场经济都是以供
求关系为核心。占领市场首先依靠竞争，而招标投标是市场竞争最普遍、最常见的行之有效的方式。
在工程承包招标投标竞争中，对于业主来说，招标就是择优。由于工程的性质和业主的评价标准的不同，择优可能有不同的侧重面，但一般包含如下4个主要方面:
(1)较低的价格;
(2)先进的技术;
(3)优良的质量;
(4)较短的工期。
业主通过招标，从众多的投标者中进行评选，既要从其突出的侧面进行衡量，又要综合考虑上述4个方面的优劣，最后确定中标者。
对于承包商来说，参加投标就如同参加一场赛事竞争。因为，它关系到企业的兴衰存亡。这场赛事不仅比报价的高低，而且比技术、经验、实力和信誉。特别是当前国际承包市场上，工程越来越多的是技术密集型项目，势必要给承包商带来两方面的挑战，一方面是技术上的挑战，要求承包商具有先进的科学技术，能够完成高、新、尖、难工程;另一方面是管理上的挑战，要求承包商具有现代先进的组织管理水平，能够以较低价中标，靠管理和索赔获利。
为迎接技术和管理方面的挑战，在竞争中取胜，承包商的投标班子应该由如下三种类型的人才组成:一是经营管理类人才;二是技术专业类人才;三是商务金融类人才。
所谓经营管理类人才，是指专门从事工程承包经营管理、制定和贯彻经营方针与规划，负责工作的全面筹划和安排具有决策水平的人才。为此，这类人才应具备以下基本条件:
(1)知识渊博、视野广阔。经营管理类人员必须在经营管理领域有造诣，对其他相关学科也应有相当知识水平。只有这样，才能全面地、系统地观察和分析问题。
(2)具备一定的法律知识和实际工作经验。该类人员应了解我国，乃至国际上的有关的法律和国际惯例，并对开展投标业务所应遵循的各项规章制度有充分的了解。同时，丰富的阅历和实际工作经验可以使投标人员具有较强的预测能力和应变能力，对可能出现的各种问题进行预测并采取相应的措施。
(3)必须勇于开拓，具有较强的思维能力和社会活动能力。渊博的知识和丰富的经验，只有和较强的思维能力结合，才能保证经营管理人员对各种问题进行综合、概括、分析，并作出正确的判断和决策。此外，该类人员还应具备较强的社会活动能力，积极参加有关的社会活动，扩大信息交流，不断地吸收投标业务工作所必需的新知识和情报。
(4)掌握一套科学的研究方法和手段，诸如科学的调查、统计、分析、预测的方法。
所谓专业技术人才，主要是指工程设计及施工中的各类技术人员，诸如建筑师、土木工程师、电气工程师、机械工程师等各类专业技术人员。他们应拥有本学科最新的专业知识，具备熟练的实际操作能力，以便在投标时能从本公司的实际技术水平出发，考虑各项专业实施方案。
所谓商务金融类人才，是指从事金融、贸易、税法、保险、采购、保函。索赔等专业知识方面人才。财务人员要懂税收、保险、涉外财会。外汇管理和结算等方面的知识。
以上是对投标班子三类人员个体素质的基本要求。一个投标班子仅仅做到个体素质良好，往往是不够的，还需要各方的共同参与，协同作战，充分发挥群体的力量。
除上述关于投标班子的组成和要求外，一个公司还需注意:保持投标班子成员的相对稳定，不断提高其素质和水平，对于提高投标的竞争力至关紧要;同时，逐步采用或开发有关投标报价的软件，使投标报价工作更加快速、准确。如果是国际工程 (包含境内涉外工程，投标，则应配备懂得专业和合同管理的翻译人员。
二、工程联合承包的方式
联合承包，对于那些工程规模巨大或技术复杂，以及承包市场竞争激烈，而由一家公司总承包有困难的项目，可以由几家工程公司联合起来承包，以发挥各公司的特长和优势，降低报价，提高工程质量，缩短工期，赢得竞争能力。联合承包，可以是同一国家的公司的国内联合，也可以是国际性的联合，即几个不同国家的公司的联合;或是外国公司与工程项目所在国的当地公司进行联合。
国内联合，符合我国对外承包和劳务合作的"统一计划、统一政策、联合对外"的基本方针。
统一计划、统一政策、联合对外，是我国对外开展承包和劳务合作的一项重要方针。其目的之一就是要避免几家公司相互竞争，相互压价，损害国家和民族利益。
国际联合，是我国公司参与国际工程承包的主要手段之一。发生国际联合承包的契机是:
(I)必须与当地公司联合承包。有的国家规定，外国公同在本国经营工程承包必须与本国公司联合承包，以保护本国承包商利益，也促进本国公司技术及管理水平的提高。
(2)一家公司难以独立经营。由于工程量巨大，项目繁多;技术复杂;投资数额多等原因，一家公司难以独立经营。
(3)发挥联营各方优势，增强竞争力。如外国公司与当地公司联营，前者发挥自己的技术或管理专长，利用自已的声誉;后者利用自己对本国各项法律、法规熟悉，及在当地的社会关系和渠道，共同追求高经济效益。
国际联合承包的主要方式有:
(1)工程项目合营公司。这种公司仅限于某一项特定工程项目，由两家国际工程承包公司进行联合承包。该项工程承包任务结束，清理完合营期间的财务帐目;或者该项工程承包联合投标失败，这项合营也就终结。因此，它是一种松散型的联合。由于这种方式仅限于一项工程，风险相对较小;关于积累、管理、期限等问题也较易协商达成一致意见，易于处理。因而，它是比较常见的一种联合承包方式。单项工程合营可以按投资比例联合，也可以就该项承包中的义务和职责进行分工，并据此分享权利、利润和分担风险。项目总管理由双方共同组成管理机构负责。在投标方面，属于联合投标。需注意的是:对于中标后按单项工程分别承包的合作关系，双方往往对自己负责的标价部分提出高价，要求对方报价压低。为此，事先应商定双方报价方法，以减少矛盾。
(2)合资公司。合资公司是由两个或几个公司共同出资成立具有法人资格的承包公司，属于紧密型的联合。这种合资公司具有长远的目标，不是为承包某一项具体工程而组织的。因此，组织这种公司的各方都应当十分谨慎。在合资前应当对政治形势、经济状况、各方的资信情况、注册国的政策法律对投资的保障，各类风险和经济效益等进行切实的调查分
析，还应当研究其发展前景。另外，还要研究和拟订完善的合资公司章程，办理各种合法的手续。
合资公司的组成方式有:
1)由一家外国公司与当地公司联合组建合资公司，在当地注册取得法人资格;
2)由一家外国公司与当地公司联合组建合资公司，到第三国注册取得第三国的法人资格，但可利用原当地公司的便利条件开展活动;
3)由两个不同国家的公司组合为合资公司，在第三国承包工程项目;
4)由一家外国公司购买当地公司股东，使其成为国际公司的控股公司，在当地承包工程。
不论以什么方式组建，上述这些合资公司已是独立于原公司的一个新的具有法人地位的公司，可以该公司名义统一对外投标和承包工程，与业主签订合同。
(3)联合集团。是由两家或多家联合在一起投标和承包一项乃至多项工程。
有些国家并不严格要求以联合集团名义注册成为独立的法人，只要求参加联合的各公司分别具有法人资格即可。
联合集团是一种松散型的联合。各个参加的公司在其分工负责的范围内具有相对的独立性。可以各成员公司的特长和自愿进行分工，并实施工程。各成员公司的义务、权利和责任都订在联合集团的章程中。正是这种松散的特点，在国际工程承包中这种形式的联合更为多见，其成功的范例也很多。
国际联合承包工程带来了劳务、资本和科学技术的国际协作。从宏观来看，它有助于促进有关各国的经济往来和密切关系;从微观来看，有助于各个公司取长补短，争取中标和盈利。
投标的决策
一、投标决策的含义
承包商通过投标取得项目，是市场经济条件下的必然。但是，作为承包商来说，并不是每标必投，这里有个投标决策的问题。所谓投标决策，包括三方面内容:其一，针对项目招标是投标，或是不投标;其二，倘若去投标，是投什么性质的标;其三，投标中如何采用以长制短，以优胜劣的策略和技巧。投标决策的正确与否，关系到能否中标和中标后的效益;关系到施工企业的发展前景和职工的经济利益。因此，企业的决策班子必须充分认识到投标决策的重要意义，把这一工作摆在企业的重要议事日程上。
二、投标决策阶段的划分
投标决策可以分为两阶段进行。这两阶段就是投标决策的前期阶段和投标决策的后期阶段。
投标决策的前期阶段必须在购买投标人资格预审资料前后完成。决策的主要依据是招标广告，以及公司对招标工程、业主的情况的调研和了解的程度，如果是国际工程，还包括对工程所在国和工程所在地的调研和了解的程度。前期阶段必须对投标与否做出论证。通常情况下，下列招标项目应放弃投标:
(1)本施工企业主管和兼营能力之外的项目;
(2)工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目;
(3)本施工企业生产任务饱满，而招标工程的盈利水平较低或风险较大的项目;
(4)本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目。
如果决定投标，即进入投标决策的后期阶段，它是指从申报资格预审至投标报价 (封送投标书)前完成的决策研究阶段。主要研究倘若去投标，是投什么性质的标，以及在投标中采取的策略问题。
按性质分，投标有风险标和保险标;按效益分，投标有盈利标、保本标和亏损标。
风险标:明知工程承包难度大、风险大，且技术、设备、资金上都有未解决的伯题，但由于队伍窝工，或因为工程盈利丰厚，或为了开拓新技术领域而决定参加投标，同时设法解决存在的问题，即是风险标。投标后，如问题解决的好，可取得较好的经济效益，可锻练出一支好的施工队伍，使企业更上一层楼;解决的不好，企业的信誉、效益就会受到损害，严重者可能导致企业亏损以至破产。因此，投风险标必须审慎从事。
保险标:对可以预见的情况从技术、设备、资金等重大问题都有了解决的对策之后再投标，谓之保险标。企业经济实力较弱，经不起失误的打击，则往往投保险标。当前，我国施工企业多数都愿意投保险标，特别是在国际工程承包市场上投保险标。
盈利标:如果招标工程既是本企业的强项，又是竞争对手的弱项;或建设单位意向明确;或本企业任务饱满，利润丰厚，才考虑让企业超负荷运转时，此种情况下的投标，称投盈利标。
保本标:当企业无后继工程，或已经出现部分窝工，必须争取中标。但招标的工程项目本企业又无优势可言，竞争对手又多，此时，就是投保本标，至多投薄利标。
亏损标:亏损标是一种非常手段，一般是在下列情况下采用，即:本企业已大量窝工，严重亏损，若中标后至少可以使部分人工、机械运转，减少亏损;或者为在对手林立的竞
争中夺得头标，不惜血本压低标价;或是为了在本企业一统天下的地盘里，为挤跨企图插足的竞争对手;或为打入新市场，取得拓宽市扬的立足点而压低标价。以上这些，虽然是不正常的，但在激烈的竞争中有时也这样做。
三、影响投标决策的因素
"知己知彼，百战不殆"。工程投标决策研究就是知己知彼的研究。这个 "己"就是影响投标决策的主观因素，"彼"就是影响投标决策的客观因素。
投标或是弃标，首先 取决于投标单位的实力。实力表现在如下几方面:
(一)技术方面的实力
(1)有精通本行业的估算师、建筑师、工程师、会计师和管理专家组成的组织机构。
(2)有工程项目设计、施工专业特长，能解决技术难度大和各类工程施工中的技术难题的能力。
(3)有国内外与招标项目同类型工程的施工经验。
(4)有一定技术实力的合作伙伴，如实力强的分包商、合营伙伴和代理人。
(二)经济方面的实力
(1)具有塾付资金的能力。如预付款是多少?在什么条件下拿到预付款?应注意国际上，有的业主要求"带资承包工程"、"实物支付工程"，根本没有预付款。所谓"带资承包工程"，是指工程由承包商筹资兴建，从建设中期或建成后某一时期开始，业主分批偿还承包商的投资及利息，但有时这种利率低于银行贷款利息。承包这种工程时，承包商需投入大部分工程项目建设投资，而不止是一般承包所需的少量流动资金。所谓 "实物支付工程"，是指有的发包方用该国滞销的农产品、矿产品折价支付工程款，而承包商推销上述物资而谋求利润将存在一定难度。因此，遇上这种项目须要慎重对待。
(2)具有一定的固定资产和机具设备及其投入所需的资金。大型施工机械的投入，不可能一次摊销。因此，新增施工机械将会占用一定资金。另外，为完成项目必须要有一批周转材料，如模板、脚手架等，这也是占用资金的组成部分。
(3)具有一定的资金周转用来支付施工用款。因为，对已完成的工程量需要监理工程师确认后并经过一定手续、一定的时间后才能将工程款拨入。
(4)承担国际工程尚须筹集承包工程所需外汇。
(5)具有支付各种担保的能力。承包国内工程需要担保。承包国际工程更需要担保，不仅担保的形式多种多样，而且费用也较高，诸如投标保函(或担保)、履约保函(或担保)、预付款保函 (或担保)、缺陷责任期保函 (或担保)等等。
(6)具有支付各种纳税和保险的能力。尤其在国际工程中，税种繁多，税率也高;诸如关税、进口调节税、营业税、印花税、所得税、建筑税、排污税以及临时进入机械押金等等。
(7)由于不可抗力带来的风险。即使是属于业主的风险，承包商也会有损失;如果不属于业主的风险，则承包商损失更大，要有财力承担不可抗力带来的风险。
(8)承担国际工程往往需要重金聘请有丰富经验或有较高地位的代理人，以及其他"佣金"，也需要承包商具有这方面的支付能力。
(三)管理方面的实力
建筑承包市场属于买方市场，承包工程的合同价恪由作为买方的发包方起支配作用。承包商为打开承包工程的局面，应以低报价甚至低利润取胜。为此，承包商必须在成本控制上下功夫，向管理要效益。如缩短工期，进行定额管理，辅以奖罚办法，减少管理人员，工人一专多能，节约材料，采用先进的施工方法不断提高技术水平，特别是要有"重质量"、"重合同"的意识，并有相应的切实可行的措施。
(四)信誉方面的实力
承包商一定要有良好的信誉，这是投标中标的一条重要标准。要建立良好的信誉，就必须遵守法律和行政法规，或按国际惯例办事，同时，认真履约，保证工程的施工安全、工期和质量，而且，各方面的实力雄厚。
四、决定投标或弃标的因素及情况
(一)业主和监理工程师的情况
业主的合法地位、支付能力、履约信誉;监理工程师处理问题的公正性、合理性等，也是投标决策的影响因素。
(二)竞争对手和竞争形势的分析
是否投标，应注意竞争对手的实力、优势及投标环境的优劣情况。另外，竞争对手的在建工程情况也十分重要。如果对手的在建工程即将完工，可能急于获得新承包项目心切，投标报价不会很高;如果对手在建工程规模大、时间长，如仍参加投标，则标价可能很高。从总的竞争形势来看，大型工程的承包公司技术水平高，善于管理大型复杂工程，其适应性强，可以承包大量工程;中小型工程由中小型工程公司或当地的工程公司承包可能性大。因为，当地中小型公司在当地有自己熟悉的材料、劳力供应渠道;管理人员相对比较少;有自己惯用的特殊施工方法等优势。
(三)法律、法规的情况
对于国内工程承包，自然适用本国的法律和法规。而且，其法制环境基本相同。因为，我国的法律、法规具有统一或基本统一的特点。如果是国际工程承包，则有一个法律适用问题。法律适用的原则有5条:
(1)强制适用工程所在地法的原则;
(2)意思自治原则;
(3)最密切联系原则;
(4)适用国际惯例原则;
(5)国际法效力优于国内法效力的原则。
其中，所谓 "最密切联系原则"是指把与投标或合同有最密切联系的因素作为客观标志，并以此作为确定准据法的依据。"至于最密切联系因素，在国际上主要有投标或合同签订地法、合同履行地法、法事人国籍所属国的法律、债务人住所地法律、标的物所在地法律、管理合同争议的法院或仲裁机构所在地的法律等。事实上，多数国家是以上述诸因素中的一种因素为主，结合其他因素进行综合判断。
如我国规定:"工程承包合同，适用工程所在地法律。"(详见1987年10月19日，我国 <最高人民法院关于适用《涉外经济合同法》若干问题的解答>)
如很多国家规定，外国承包商或公司在本国承包工程，必须同当地的公司成立联营体才能承包该国的工程。因此，我们对合作伙伴需作必要的分析，具体来说是对合作者的信誉、资历、技术水平、资金、债权与债务等方面进行全面分析，然后再决定投标还是弃标。
又如外汇管制情况。外汇管制关系到承包公司能否将在当地所获外汇收益转移回国的问题。目前，各国管制法规不一，有的规定:可以自由兑换、汇出，基本上无任何管制;有的规定，则有一定限制，必须履行一定的审批手续;有的规定，外国公司不能将全部利润汇出，而是在缴纳所得税后其剩余部分的50%可兑换成自由外汇汇出，其余50%只能在当地用作扩大再生产或再投资。这是在该类国家承包工程必须注意的"亏汇"问题。
(四)风险问题
在国内承包工程，其风险相对要小一些，对国际承包工程则风险要大得多，有关风险因素及其管理详见第六章第三节。
投标与否，要考虑的因素很多，需要投标人广泛、深入地调查研究，系统地积累资料，并作出全面的分析，才能使投标作出正确决策。
决定投标与否，更重要的是它的效益性。投标人应对承包工程的成本、利润进行预测和分析，以供投标决策之用。
投标的技巧
投标技巧研究，其实质是在保证工程质量与工期条件下，寻求一个好的报价的技巧问题。承包商为了中标并获得期望的效益，投标程序全过程几乎都要研究投标报价技巧问题。
如果以投标程序中的开标为界，可将投标的技巧研究分为两阶段，即开标前的技巧研究和开标至签订合同时的技巧研究。
一、开标前的投标技巧研究
(一)不平衡报价
不平衡报价，指在总价基本确定的前提下，如何调整内部各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获取较好的经济效益。通常采用的不平衡报价有下列几种情况:
(1)对能早期结帐收回工程款的项目(如土方、基础等)的单价可报以较高价，以利于资金周转;对后期项目(如装饰、电气设备安装等)单价可适当降低。
(2)估计今后工程量可能增加的项目，其单价可提高，而工程量可能减少的项目，其单价可降低。
但上述两点要统筹考虑。对于工程量有错误的早期工程，如不可能完成工程量表中的数量，则不能盲目抬高单价，需要具体分析后再确定。
(3)图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加的，其单价可提高;而工程内容不明确的，其单价可降低。
(4)没有工程量只填报单价的项目(如疏浚工程中的开挖淤泥工作等)，其单价宜高。这样，既不影响总的投标报价，又可多获利。
(5)对于暂定项目，其实施的可能性大的项目，价格可定高价;估计该工程不一定实施的可定低价。
(二)零星用工 (计日工)一般可稍高于工程单价中的工资单价
之所以这样做是因为零星用工不属于承包总价的范围，发生时实报实销，也可多获利。
(三)多方案报价法
若业主拟定的合同要求过于苛刻，为使业主修改合同要求，可提出两个报价，并阐明，按原合同要求规定，投标报价为某一数值;倘若合同要求作某些修改，可降低报价一定百分比，以此来吸引对方。
另外一种情况，是自己的技术和设备满足不了原设计的要求，但在修改设计以适应自己的施工能力的前提下仍希望中标，于是可以报一个按原设计施工的投标报价 (投高标);另一个按修改设计施工的比原设计的标价低得多的投标报价，以诱导业主。
(四)突然袭击法
由于投标竞争激烈，为迷惑对方，有意泄露一些假情报，如不打算参加投标，或准备投高标，表现出无利可图不干等假象，到投标截止之前几个小时，突然前往投标，并压低投标价，从而使对手措手不及而败北。
(五)低投标价夺标法
此种方法是非常情况下采用的非常手段;比如企业大量窝工，为减少亏损;或为打入某一建筑市场;或为挤走竞争对手保住自己的地盘，于是制定了严重亏损标，力争夺标。若企业无经济实力，信誉不佳，此法也不定会奏效。
(六)联保法
一家实力不足，联合其他企业分别进行投标。无论谁家中标，都联合进行施工。
二、开标后的投标技巧研究
投标人通过公开开标这一程序可以得知众多投标人的报价。但低价并不一定中标，需要综合各方面的因素，反复译审，经过议标谈判，方能确定中标人。若投标人利用议标谈判施展竞争手段，就可以变自己的投标书的不利因素为有利因素，大大提高获胜机会。
议标谈判，通常是选z~3家条件较优者进行谈判。招标人可分别向他们发出通知进行议标谈判。
从招标的原则来看，投标人在标书有效期内，是不能修改其报价的。但是，某些议标谈判可以例外。在议标谈判中的投标技巧主要有:
(一)降低投标价格
投标价格不是中标的唯一因素，但却是中标的关键性因素。在议标中，投标者适时提出降价要求是议标的主要手段。需要注意的是:其一，要摸清招标人的意图，在得到其希望降低标价的暗示后，再提出降价的要求。因为，有些国家的政府关于招标的法规申规定，已投出的投标书不得改动任何文字。若有改动，投标即告无效。其二，降低投标价要适当，不得损害投标人自己的利益。
降低投标价格可从以下三方面入手，即降低投标利润、降低经营管理费和设定降价系数。
投标利润的确定，既要围绕争取最大未来收益这个目标而定立，又要考虑申标率和竞争人数因素的影响。通常，投标人准备两个价格，即准备了应付一般情况的适中价格，又同时准备了应付竞争特殊环境需要的替代价格，它是通过调整报价利润所得出的总报价。两价格中，后者可以低于前者，也可以高于前者。如果需要降低投标报价，即可采用低于适中价格，便利润减少以降低投标报价。
经营管理费，应该作为间接成本进行计算。为了竞争的需要，也可以降低这部分费用。
降低系数，是指投标人在投标作价时，预先考虑一个未来可能降价的系数。如果开标后需要降价竞争，就可以参照这个系数进行降价;如果竞争局面对投标人有利，则不必降价。
(二)补充投标优惠条件
除中标的关键性因素——价格外，在议标谈判的技巧中，还可以考虑其他许多重要因素，如缩短工期，提高工程质量，降低支付条件要求，提出新技术和新设计方案，以及提供补充物资和设备等，以此优惠条件争取得到招标人的赞许，争取中标。
投标过程
投标过程是指从填写资格预审调查表开始，到将正式投标文件送交业主为止所进行的全部工作。这一阶段工作量很大，时间紧迫，一般需要完成下列各项工作:
(1)填写资格预审调查表，申报资格预审。
(2)购买招标文件 (当资格预审通过后)。
(3)组织投标班子。
(4)进行投标前调查与现场考察。
(5)选择咨询单位及雇用代理人。
(6)分析招标文件，校核工程量，编制施工规划。
(7)工程估价，确定利润方针，计算和确定报价。
(8)编制投标文件。
(9)办理投标倮函。
(10)递送投标文件。
下面分别介绍投标过程中的各个步骤。
一、资格预审
资格预审能否通过是承包商投标过程中的第一关。有关资格预审文件的要求、内容以及资格预审评定的例子在第三章中已有详细介绍。这里仅就承包商申报资格预审时注意的事项作一介绍。
首先要注意在平时即将一般资格预审的有关资料准备齐全，最好全部储存在计算机内，到针对某个项目填写资格预审调查表时，再将有关资料调出来，并加以补充完善。如果平时不准备资料，完全靠临时填写，则往往会达不到业主要求而失去机会。
其次要在填表时加强分析，即是要针对工程特点，下功夫填好重点部位，特别是要反映出本公司的施工经验、施工水平和施工组织能力。这往往是业主考虑的重点。
第三是在前述的投标决策阶段，研究并确定今后本公司发展的地区和项目时，注意收集信息，如果有合适的项目，及早动手作资格预审的申请准备。可以参照第三章介绍的亚洲开发银行的评分办法给自己公司评分。这样可以及早发现问题。如果发现某个方面的缺陷 (如资金、技术水平、经验年限等)不是本公司自身可以解决者，则应考虑寻找适宜的伙伴，组成联营体来参加资格预审。
第四是作好递交资格预审调查表后的跟踪工作，如果是国外工程可通过当地分公司或代理人，以便及时发现问题，补充资料。
二、投标前的调查与现场考察
这是投标前极其重要的一步准备工作。如果在前述的投标决策阶段对拟去的地区进行了较为深入的调查研究，则拿到招标文件后就只需进行有针对性的补充调查了。否则，应进行全面的调查研究。如果是去国外投标，拿到招标文件后再进行调研，则时间是很紧迫的。
现场考察主要指的是去工地现场进行考察，招标单位一般在招标文件中要注明现场考察的时间和地点，在文件发出后就应安排投标者进行现场考察的准备工作。
施工现场考察是投标者必须经过的投标程序。按照国际惯例，投标者提出的报价单一般被认为是在现场考察的基础上编制报价的。一旦报价单提出之后，投标者就无权因为现场考察不周、情况了解不细或因素考虑不全面而提出修改投标、调整报价或提出补偿等要求。
现场考察既是投标者的权利又是他的职责。因此，投标者在报价以前必须认真地进行施工现场考察，全面地、仔细地调查了解工地及其周围的政治、经济、地理等情况。
在去现场考察之前，应先仔细地研究招标文件，特别是文件中的工作范围、专用条款，以及设计图纸和说明，然后拟定出调研提纲，确定重点要解决的问题，做到事先有准备，因有时业主只组织投标者进行一次工地现场考察。
现场考察均由投标者自费进行。如果是国际工程，业主应协助办理现场考察人员出入项目所在国境签证和居留许可证。
进行现场考察应从下述五方面调查了解。
(1)工程的性质以及与其他工程之间关系。
(2)投标者投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系。
(3)工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。
(4)工地附近有无住宿条件，料场开采条件，其他加工条件，设备维修条件等。
(5)工地附近治安情况。
现场考察时更详细的考察内容见第五章。
三、选择咨询单位及雇佣代理人
在投标时，可以考虑选择一个咨询机构。在激烈竞争的公开招标形势下，一些专门的咨询公司应运而生，他们拥有经济、技术、法律和管理等各方面的专家，经常搜集、积累各种资料、信息，因而能比较全面而又比较快地为投标者提供进行决策所需要的资料。特别是投标者到一个新的地区去投标时，如能选择到一个理想的咨询机构，为你提供情报，出谋划策以至协助编制投标书等，将会大大提高中标机会。这种咨询机构不一定是招标工程所在国的公司。
雇佣代理人，即是在工程所在地区找一个能代表雇主 (投标者) 的利益开展耒些工作的人。一个好的代理人应该在当地，特别是在工商界有一定的社会活动能力，有较好的声誉，熟悉代理业务。一般代理人均由当地人充当。
某些国家 (如科威特、沙特阿拉伯等国)规定，外国承包企业必须有代理人才能开展业务。承包商，特别是到一个新的地区和国家，也需要雇佣代理人作为自己的帮手和耳目。承包商雇佣代理人的最终目的是拿到工程，因此双方必须签订代理合同，规定双方权利和义务。有时还需按当地惯例去法院办理委任手续。代理人协助投标者拿到工程，并获得该项工程业主签约后，才能得到较高的代理费 (约为合同总价的1%~3%)。
代理人的一般职责是:
(1)向雇主 (即投标者)传递招标信息，协助投标者通过资格预审。
(2)传递投标者与业主间的对话。
(3)提供当地法律咨询服务(包括代请律师)、当地物资、劳力、市场行情及商业活动经验。
(4)如果中标，协助承包商办理出入境签证、居留证、劳工证、物资进出口许可证等多种手续，以及协助承包商租用土地、房屋、建立电话、电传、邮政信箱等。
在某些国家(如科威特、沙特阿拉伯、阿联酋等国)，还要求外国公司找一个本国的担保人(可以是个人、公司或集团)，签订担保合同，商定担保金额和支付方式。外国公司如能请到有威望、有影响的担保人，将有助于承包业务的开展。
有的国家要求外国公司必须与本国公司合营，共同承包工程项目，共同享受盈利和承担风险。实际上，有些合伙人并不入股，只帮助外国公司招揽工程、雇用当地劳务及办理各种行政事务，承包公司付给佣金。但有的国家，如阿联酋，则明文规定凡在阿联酋境内开商业性公司的，必须有一个以上阿联酋人股东，并且他们要占51%股份，在这种国家开展承包，必须采取合伙经营的方式。
四、分析招标文件、校核工程量、编制施工规划
(1)分析招标文件。招标文件是投标的主要依据，因此应该仔细地分析研究。研究招标文件，重点应放在投标者须知、专用条款、设计图纸、工程范围以及工程量表上，最好有专人或小组研究技术规范和设计图纸，弄清有哪些特殊要求。
(2)校核工程量。对于招标文件中的工程量清单，投标者一定要进行校核，因为这直接影响到投标报价及中标机会，例如当投标者大体上确定了工程总报价之后，对某些项目工程量可能增加的，可以提高单价，而对某些项目工程量估计会减少的，可以降低单价。
如发现工程量有重大出入的，特别是漏项的，必要时可找业主核对，要求业主认可，并给予书面证明，这对于总价固定合同，尤为重要。
(3)编制施工规划。这件工作对于投标报价影响很大。
在投标过程中，必须编制全面的施工规划，但其深度和范围都比不上施工组织设计。如果中标，再编制施工组织设计。
施工规划的内容，一般包括施工方案和施工方法、施工进度计划、施工机械、材料、设备和劳动力计划，以及临时生产、生活设施。制定施工规划的依据是设计图纸，规范，复核了的工程量，招标文件要求的开工、竣工日期以及对市场材料、机械设备、劳力价格的调查。编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，如何使成本最低，利润最大。
1)选择和确定施工方法。根据工程类型，研究可以采用的施工方法。对于一般的土方工程、混凝土工程、房建工程、灌溉工程等比较简单的工程，可结合已有施工机械及工人技术水平来选定施工方法，努力做到节省开支，加快进度。
对于大型复杂工程则要考虑几种施工方案，综合比较。如水利工程中的施工导流方式，对工程造价及工期均有很大影响，承包商应结合施工进度计划及施工机械设备能力来研究<确定。又如地下工程(开挖遂洞或洞室)，则要进行地质资料分析，确定开挖方法(用掘进机，还是钻孔爆破法……)以至支洞、斜井、竖井数量、位置、出碴方法，通风方式等。
2)选择施工设备和施工设施，一般与研究施工方法同时进行。在工程估价过程中还要不断进行施工设备和施工设施的比较，利用旧设备还是采购新设备，在国内采购还是在国外采购，设备的型号、配套、数量 (包括使用数量和备用数量)的比较，还应研究哪些类型的机械可以采用租赁办法，特殊的、专用的设备折l日率要单独考虑，订货设备清单中还要考虑辅助和修配用机械以及备用零件，在订购外国机械时应特别注意这一点。
3)编制施工进度计划。编制施工进度计划应紧密结合施工方法和施工设备的选定。施工进度计划中应提出各时段内应完成的工程量及限定日期。施工进度计划是采用网络进度计划还是线条进度计划，根据招标文件要求而定。在投标阶段，一般用线条进度即可满足要求。
五、投标报价的计算
投标报价计算包括定额分析、单价分析、计算工程成本、确定利润方针，最后确定标价。这部分内容将在第五章详细介绍。
六、编制投标文件
编制投标文件有时也叫填写投标书，或是编制报价书。
投标文件应完全按照招标文件的各项要求编制。一般不能带任何附加条件，否则将导致投标作废。
下面从投标者投标角度对报价书内容再作一些说明和补充。
(1)投标书。详见第三章。
(2)投标保证书。详见第三章。
(3)报价表。随合同类型而异。单价合同一一般将各项单价开列在工程量表上。有时业主要求报单价分析，则需按招标文件规定将主要的或全部单价均附上单价分析表。
(4)施工规划。各种施工方案 (包括建议的新方案)及其施工进度计划表，有时要人力安排计划的直方图。
(5)施工组织机构表及主要工程管理人员人选及简历。
(6)如欲将部分项目分包给其他承包商，则需将分包商的情况写入投标文件。
(7)其他必要的附件及资料。如投标保函、承包商营业执照，承包商的投标金权代表的委任书及姓名、地址，能确认投标者财产经济状况的银行或金融机构的名称及地址等。
七、准备备忘录提要
招标文件中一般都明确规定，不允许投标者对招标文件的各项要求进行随意取舍、修改或提出保留。但是在投标过程中，投标者对招标文件反复深入地进行研究后，往往会发现很多问题，这些问题大体可分为三类:
第一类是对投标者有利的，可以在投标时加以利用或在以后提出索赔要求的，这类问题投标者一般在投标时是不提的。
第二类是发现的错误明显对投标者不利的，如总价包干合同工程项目漏项或是工程量偏低，这类问题投标者应及时向业主提出质询，要求业主更正。
第三类问题是投标者企图通过修改某些招标文件的条款或是希望补充某些规定，以使自己在合同实施时能处于主动地位的问题。
这些问题在准备投标文件时应单独写成一份备忘录提要。但这份备忘录提要不能附在投标文件中提交，只能自己保存。第三类问题留待合同谈判时使用，也就是说，当该投标使业主感兴趣，业主邀请投标者谈判时，再把这些问题根据当时情况，一个一个地拿出来谈判，并将谈判结果写入合同协议书的备忘录中。
总之，在投标阶段除第二类问题外，一般少提问题，以免影响中标。
八、递送投标文件
递送投标文件也称递标。是指投标商在规定的投标截止日期及时间之前，将所有准备好的投标文件装封递送到招标单位的行为。
对于招标单位，在收到投标商的投标文件后，应签收或通知投标商已收到其投标文件，并记录收到日期和时间;同时，在收到投标文件到开标之前，所有投标文件均不得启封，并应采取措施确保投标文件的安全。
投标文件的内容，大致有以下几项:
(1)投标书。招标文件中通常有规定的格式投标书，投标者只需按规定的格式填写必要的数据和签字即可，以表明投标者对各项基本保证的确认:
1)确认投标者完全愿意按招标文件申的规定承担工程施工、建成、移交和维修任务，并写明自己的总报价金额;
2)确认投标者接受的开工日期和整个施工期限;
3)确认在本投标被接受后，愿意提供履约保证金 (或银行保函)，其金额符合招标文件规定等等。
这种格式投标书的后面，可能有一些附表，说明保证金额、第三方责任倮险的最低金额、开工与竣工日期、误期损害赔偿费、提前竣工奖金、工程经济期、保留金的百分比及限额、每次进度付款的最低限额、每次支付进度款的期限等。
招标文件中还可能有一些业主需要投标商递交的其他表恪，例如:按类别划分的投标报价汇总表;要求支付不同货币的比例及汇率;工程计划进度表;支付现金流量表;拟用的机具设备表等。
除了上述规定的投标书外，投标者还可以写一封更为详细的致函，对自己的投标报价作必要的说明，以吸引业主、咨询工程师和评标委员会对递送这份投标书的承包商感兴趣和有信心。例如，关于降价的决定，说明编完报价单后考虑到同业主友好的长远合作的诚意，决定按报价单的汇总价格无条件地降低某一个百分比，即总价降到多少金额，并愿意以这一降低后的价格签订合同。又如若招标文件允许替代方案，并且承包商又制定了替代方案，可以说明替代方案的优点，明确如果采用替代方案，可能降低或增加的标价。还应说明愿意在评标时，同业主或咨询公司进行进一步讨论，使报价更为合理，等等。
(2)有报价的工程量表。一般要求在招标文件所附的工程量表原件上填写单价和总价，每页均有小计，并有最后的汇总价。工程量表的每一数字均需认真校核，并签字确认。
(3)业主可能要求递交的文件，如施工方案，特殊材料的样本和技术说明等。
(4)银行出具的投标保函。须按招标文件中所附的格式由业主同意的银行开出。
(5)原招标文件的合同条件。技术规范和图纸，如果招标文件有要求，则应按要求在某些招标文件的每页上签字并交回业主。这些签字表明投标商已阅读过，并承认了这些文件。
编制投标文件时应注意的事项:
(1)投标文件中的每一要求填写的空格都必须填写，不得空着不填。否则，即被视为放弃意见;重要数字不填写，可能被作为废标处理。
(2)填报文件应反复校对，保证分项和汇总计算均无错误。
(3)递交的文件，全部均应每页签字，如填写中有错误而不得不修改，应在修改处签字。
(4)最好用打字方式填写投标文件，或用墨笔正楷书写。
(5)各种投标文件的填写要清晰、字迹端正，补充设计图纸要美观，使业主留下好印象。
(6)如招标文件规定，投标保证金为合同总价的某百分比时，开投标保函不要太早，以防泄漏已方报价。但有的投标商提前开出并故意加大保函金额，以麻庳竞争对手的情况也是存在的。
(7)所有投标文件应装帧美观大方，投标商要在每一页上签字，较小工程可装成一册，大、中型工程 (或按业主要求)可分下列几部分封装:
1)有关投标者资历等文件。如投标委任书，证明投标者资历、能力、财力的文件，投标保函，投标人在项目所在国注册证明，投标附加说明等。
2)与报价有关的技术规范文件。如施工规划，施工机械设备表，施工进度表，劳动力计划表等。
3)报价表。包括工程量表、单价、总价等。
4)建议方案的设计图纸及有关说明。
5)备忘录。
递标不宜太早，一般在招标文件规定的截止日期前一二天内密封送交指定地点。
总之，要避兔因为细节的疏忽和技术上的缺陷而使投标书无效。
投标报价的组成和计算
投标报价是承包商采取投标方式承揽工程项目时，计算和确定承包该项工程的投标总价格。业主把承包商的报价作为主要标准来选择中标者，同时也是业主和承包商就工程标价进行承包合同谈判的基础，直接关系到承包商投标的成败。报价是进行工程投标的核心。报价过高会失去承包机会，而报价过低虽然得了标，但会给工程带来亏本的风险。因此，标价过高或过低都不可取，如何做出合适的投标报价，是投标者能否中标的最关键的问题。
一、报价的主要依据
工程报价的依据主要有下列诸项:
(1)设计图纸;
(2)工程量表;
(3)合同条件，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定;
(4)有关法规;
(5)拟采用的施工方案、迸度计划;
(6)施工规范和施工说明书;
(7)工程材料、设备的价格及运费;
(8)劳务工资标准;
(9)当地生活物资价格水平;
此外，还应考虑备种有关间接费用。
二、投标报价的步骤
承包商通过资恪预审，购买到全套招标文件之后，即可根据工程性质、大小，组织一个经验丰富、决策强有力的班子进行投标报价。承包工程有固定总价合同、单价合同、成本加酬金合同等几种主要形式，不同的合同形式的计算报价是有差别的。具有代表性的单价合同报价计算主要分以下9个步骤:
(1)研究招标文件;
(2)现场考察;
(3)复核工程量;
(4)编制施工规划;
(5)计算工、料、机单价;
(6)计算分项工程基本单价;
(7)计算间接费;
(8)考虑上级企业管理费、风险费，预计利润;
(9)确定投标价格。
以上(1)、(2)、(4)步骤在第四章第四节投标的过程中已作过介绍，在本节中再作一些补充。
(一)研究招标文件
招标文件是投标的主要依据，承包商在动手计算标价之前和整个投标报价期间，均应组织参加投标报价的人员认真细致的阅读招标文件，仔细地分析研究，首先要弄清楚招标文件的要求和报价内容。其目的是:
(1)弄清楚承包者的责任和报价范围，以避免在报价中发生任何遗漏;
(2)弄清楚各项技术要求，以便确定经济适用而又可能加速工期的施工方案;
(3)弄清楚工程申需使用的特殊材料和设备，以便在计算报价之前调查市场价格，避免因盲目估价而失误。
(4)整理出招标文件中含糊不清的问题，有一些问题应及时提请业主或咨询工程师予以澄清。
招标文件内容广泛，承包商应对于可能对投标价计算产生重大影响的以下几个主要方面，加以特别注意:
1.投标书附件与合同条件
在报价时应特别注意考虑下列因素:
(1)工期。包括开工日期和施工期限的规定，以及是否有分段、分部竣工的要求。
(2)误期损害赔偿费约有关规定。
(3)维修期和维修期间的担保金额。这对何时可收回工程"尾款"，承包商的资金利息和保函费用计算有影响。
(4)保函的要求。包括投标保函、履约保函、预付款保函、维修期保函、临时进口施工机具保函等。保函值的要求、保函有效期的规定、允许开保函的银行限制等。
(5)保险。是否指定了保险公司，保险种类和最低保险金额:
(6)付款条件。是否有预付款及如何扣回;材料设备到达现场并检验合格后是否可以获得部分材料设备预付款，是否按订货、货到工地等分阶段付款。中期付款方法，包括付款比例、保留金比例、保留金最高限额、退回保留金的时间和方法，拖延付款的利息支付;付款的时间规定等。这些是影响承包商计算流动资金及其利息费用的重要因素。
(7)税收。是否免税或部分免税，可免何种税收，可否临时迸口机具设备而不收海关关税等。
(8)货币。支付和结算的货币规定，外汇兑换和汇款的规定，向国外订购的材料设备需用外汇的申请和支付办法。
(9)劳务国籍的限制。这对计算劳务成本有用。
(10)战争和自然灾害等人力不可抗拒因素造成损害的补偿办法和规定，中途停工的处理办法和补救措施等。
(11)有无提前竣工的奖励。
(12)争议、仲裁或诉诸法律等的规定。
2.施工技术、材料和设备要求方面
研究招标文件中要求采用哪国的施工验收规范或是其他国际规范，有无特殊的施工技术要求、有无特殊材料设备技术要求，有关选择代用材料、设备的规定等。以便考虑相应的定额，计算有特殊要求项目的价格。
3，工程范围和报价要求
(1)应注意对不同种类的合同采取不同的方法和策略。例如有的房建项目招标文件，对其中的房屋部分要求采用总价合同方式;而对室外工程部分，由于设计较为粗略，有些土石方和挡土墙等难以估算出准确的工程量，因而要求采用单价合同。对于承包商而言，在总价合同中承担着工程量方面的风险、就应当将工程量核算得准确一些;在单价合同中，承包商主要承担单价不准确的风险，就应对每一子项工程的单价作出详尽细致的分析和综合。
(2)应当仔细研究招标文件中的工程量表的编制体系和方法。
(3)研究永久性工程之外的项目有何报价要求。
(4)对某些部位的工程或设备提供，是否必须由业主指定的分包商进行分包。应为"指定的分包商"提供何种条件，承担何种责任，以及计价方法等。
(5)对于材料、设备、工资在施工期限内涨价及当地货币贬值有无补偿，即合同有无任何调价条款，以及调价计算公式。
(6)承包商的风险
认真研究招标文件中对承包商不利，需承担很大风险的条款和各种规定。
(二)现场考察
在菲迪克(FIDIC)土木工程施工合同条件第11条中明确规定:"应当认为承包商在提交投标书之前，已对现场和其周围环境及与之有关的可用资料进行了视察和检查，……已取得上述可能对其投标产生影响或发生作用的风险、意外事件及所有其他情况的全部必要资料";"应当认为承包商的投标书是以雇主提供的可利用的资料和承包商自己进行的上述视察和检查为依据的"。这说明现场考察是投标者必须经过的投标程序。鞍国际惯例，一般认为投标者的报价单是在现场考察的基础上提出的，一旦随投标书提交了报价单，承包商就无权因为现场考察不周、对因素考虑不全面提出修改投标报价或提出补偿等要求。
现场考察应包括以下内容:
1.自然地理条件
(1)工程所在地的地理位置、地形、地貌、用地范围;
(2)气象、水文情况:包括气温、湿度、风玫瑰图和风力，年平均和最大降雨量;对于水利和港湾工程，还应搜集河水流量、水位、潮汐、风浪等水文资料;
(3)地质情况:表层土和下层土的地质构造及特征，承载能力;地下水情况;
(4)地震及其设防烈度，洪水、台风及其他自然灾害情况;
(5)以上情况对施工的主要影响。
2.市场情况
(1)建筑和装修材料、施工机械设备、燃料、动力和生活用品的供应情况，价格水平，过去几年的批发价和零售价指数以及今后的变化趋势预测；
(2)劳务市场情况:包括工人的技术水平，工资水平，有关劳动保险和福利待遇的规定，在当地雇用熟练工人、半熟练工人和普通工人的可能性、以及外籍工人是否被允许入境等;
(3)银行利率和外汇汇率。
3.施工条件
(1)施工场地四周情况，布置临时设施、生活营地的可能性;
(2)供排水、供电、道路条件、通讯设施现状;引接或新修供排水线路、电源、通讯线路和道路的可能性及最近的路线与距离;
(3)附近供应或开采砂、石、填方土壤和其他当地材料的可能性，并了解其规格、品质和适用性;
(4)附近的现有建筑工程情况:包括其工程性质、施工方法、劳务来源和当地材料来源等;
(5)环境对施工的限制:施工操作中的振动、噪音是否构成违背邻近公众利益而触犯环境保护法令;是否需要申请进行爆破的许可;在繁华地区施工时，材料运输、堆放的限制，对公众安全保护的习惯措施;现场周围建筑物是否需要加固、支护等。
4.其他条件
(1)交通运输:包括陆地、海运、河运和空运的运输交通情况，主要运输工具的购置和租赁价格;
(2)编制报价的有关规定:工程所在地国家或地灭工程郡门颁发约有关费率和取费标准;临时建筑工程的标准和收赞;
(3)工地现场附近的治安情况。
5.业主情况
(1)业主的资信情况:主要是了解其资金来源和支付的可靠性;
(2)履约态度:履行合同是否严肃认真，处理意外情况时是否通情达理，谅解承包商的具体困难;
(3)能否秉公办事，是否惯于挑剔刁难。
6.竞争对手情况
了解可能参加投标竞争的公司名称、国别及其与当地合作的公司的名称;了解这些公司的能力和过去几年内的工程承包实绩;了解这些公司的突出的优势和明显的弱点;做到知己知彼，制订出合适的投标策略，发挥自己的优势而取胜。
以上是调查考察的一般内容，应针对工程具体情况而增删。考察后要写出简洁明了的考察报告，附有参考资料、结论和建议。
(三)复核工程量
招标文件中通常都附有工程量表，投标者应根据图纸仔细核算工程量，如发现漏项或相差较大时，应通知招标单位要求更正。一般规定，未经招标业主允许，不得修改或变动工程量。如果业主在投标前未予更正，而且是对投标者不利的情况，投标者可在投标时附上声明函件，指出工程量表中的漏项或某项工程量有错误，施工结算应按实际完成量计算。也可按不平衡报价的思路报价。有时招标文件中没有工程量表，仅有招标图纸，需要投标者根据设计图纸自行计算，按照自已的习惯或按给定的有关工程量编制方法分项目列出工程量表。在计算中应注意以下几点:
(1)正确划分分部分项工程项目，与当地现行定额项目一致;
(2)按照一定的计算顺序进行，避免漏算或重算;
(3)严格按设计图纸标明的尺寸、数据计算;
(4)在计算中要结合已定的施工方案或施工方法;
(5)最后进行认真复核检查。
复核工程量要求尽可能准确无误，因为工程量大小直接影响投标价的高低。对于总价合同，按图纸核算工程量就更为重要，特别是在总价合同条件下，由于工程量错误而导致产生的风险，是由承包商承担的，工程量的漏算或错算有可能带来无法弥补的经济损失。
如果招标的工程是一个大型项目，而投标时间又比较短，要在较短的时间内核算全部工程数量，将是十分困难的。即使时间紧迫，承包商至少应当在报价前核算那些工程数量较大和造价较高的项目。
在核算完全部工程量表中的细目后，投标者应按大项分类汇总主要工程总量，以便获得对这个工程项目施工规模的全面和清楚的概念，并用以研究采用合适的施工方法，选择适用和经济的施工机具设备。对于一般土建工程项月主要工程量汇总的分类大致如下:
(1)建筑面积。国外通常不用建筑面积作为计价单位，这一汇总可按国内规定计算，以便于进行内部分析比较。
(2)土方工程。包括总挖方量、填方量和余、缺土方量;如有可能，尚可分别列出石方、一般土方和软土、淤泥等。还要注意在土方工程中，业主付款时的丈量方法。
(3)钢筋混凝土工程。可分别汇总统计现浇素混凝土积钢筋混凝土以及预制钢筋混凝土构件，并汇总钢筋、模板数量。
(4)砌筑工程。可按石砌体、空心砖砌体和粘土砖砌体统计汇总。
(5)钢结构工程。可按主体承重结构和零星非承重结构 (如栏杆、扶手等)的吨位统计汇总。
(6)门窗工程。按钢门窗和铝门窗以樘数和面积统计。
(7)木作工程。包括木结构、木屋面、木地面、木装饰等，可以面积统计。
(8)装修工程。包括各类地面、墙面吊顶装饰，以面积计。
(9)设备及安装工程。包括电梯、自动扶梯、各类工艺设备等，以台、件和安装总吨位计。
(10)管道安装工程。包括各类给排水、通风、空气调节及工业管道，以延长米计。
(11)电气安装工程。包括各类电缆、电线以延长米计，各类电气设备以台、件计。
(12)室外工程。包括围墙、铺砌、绿化等。
(四)编制施工规划
招标文件中要求投标者在报价的同时要附上其施工规划。施工规划内容一般包括工程进度计划和施工方案，业主将根据这些资料评价投标者是否采取了充分和合理的措施，保证按期完成工程施工任务。另外，施工规划对投标者自己也是十分重要的;因为进度安排是否合理，施工方案选择是否恰当，对工程成本与报价有密切关系。制定施工规划的依据是设计图纸规范、复核了的工程量表、现场施工条件、开工、竣工的日期要求、机械设备来源、劳动力来源等。
编制一个好的施工规划可以大大降低标价，提高竞争力。编制的原则是在保证工期和工程质量的前提下，尽可能使工程成本最低，投标价格合理。
1.工程进度计划
在投标阶段编制的工程进度计划不是工程施工计划，可以粗略一些，一般用直线条计 划即可，除招标文件专门规定必须用网络图者外，不必采用网络技术，但应考虑和满足以下要求:
(1)总工期符合招标文件的要求，如果合同要求分期分批竣工交付使用，应标明分期交付的时间和分批交付的数量。
(2)表示各项主要工程的开始和结束时间。例如土方工程、基础工程、混凝土结构工程、屋面工程、装修工程、水电安装工程等的开始和结束时间。
(3)体现主要工序相互衔接的合理安排。
(4)有利于基本上均衡安排劳动力，尽可能避免现场劳动力数量急剧起落，这样可以提高工效和节省临时设施。
(5)有利于充分有效地利用机械设备，减少机械设备占用周期。
(6)便于编制资金流动计划，有利于降低流动资金占用量，节省资金利息。
2.施工方案
制定施工方案要服从工期要求;技术可能性、保证质量、降低成本等方面综合考虑，其内容应包括下列几个方面:
(1)根据分类汇总的工程数量和工程进度计划中该类工程的施工周期，以及招标文件的技术要求，选择和确定各项工程的主要施工方法和适用、经济的施工方案。
(2)根据上述各类工程的施工方法，选择相应的机具设备，并计算所需数量和使用周期;研究确定是采购新设备，或调进现有设备，或在当地租赁设备。
(3)研究决定哪些工程由自己组织施工，哪些分包，提出分包的条件设想，以便询价。
(4)用概略指标估算直接生产劳务数量，考虑其来源及进场时间安排。如果当地有限制外籍劳务的规定，则应提出当地劳务和外籍劳务的工种分配。另外，从所需直接生产劳务的数量，可结合以往经验估算所需间接劳务和管理人员的数量，并可估算生活性临时设施的数量和标准等。
(5)用概略指标估算主要的和大宗的建筑材料的需用量，考虑其来源和分批进场的时间安排，从而可估算现场用于存储、加工的临时设施。如果有些建筑材料，如砂、石等拟就地自行开采，则应估计采砂、石场的设备、人员，并计算自采砂、石的单位成本价格。如有些构件拟在现场自制，应确定相应的设备、人员和场地面积，并计算自制构件的成本价格。
(6)根据现场设备、高峰人数和一切生产和生活方面的需要，估算现场用水、用电量、确定临时供电和供排水设施。
(7)考虑外部和内部材料供应的运输方式，估计运输和交通车辆的需要和来源。
(8)考虑其他临时工程的需要和建设方案。例如进场道路、停车场地等。
(9)提出某些特殊条件下保证正常施工的措施。例如降低地下水位以保证基础或地下工程施工的措施，冬季、雨季施工措施等。
(10)其他必须的临时设施的安排。例如临时围墙或围篱，警卫设施、夜间照明，现场临时通讯联络设施等。
如果招标文件规定承包商应当提供业主现场代表和驻现场监理工程师的办公室、车辆和测试仪器、办公家具设备和服务设施时，可以根据招标文件的具体要求，将之作为一个相对独立的子项工程，提出自己的建议和报价。对于小型招标项目，如果招标文件对此并无特殊规定，则可将之包括在承包商的临时工程费用中，一并在工程量表的项目中摊销。
应注意上述施工方案中的各种数字，都是按汇总工程量和概略定额指标估算的，在计算标价过程申，需要按后续计算得出的详细计算数字予以修改、补充和订正。
(五)计算工程报价费用
此部分包括前述投标报价步骤 (5)、(6)、(7)、(8)之内容，将于后文分别详细介绍。
(六)确定投标价格
前面计算出的工程单价，是包含人工费、材料费、机械费和除合同工程量表中单列项目以外的间接费，利润、风险费等工程的工程分项单价，将之乘上工程量，再加上工程量表中单列项目费用，即可得出工程总价。但是，这样汇总得出的工程总价还不能作为投标价恪，因为按照上述方法算出的工程总价与根据经验预测的可能中标价格或通过某些渠道掌握的"标底"相比，往往有出入，甚致可能相差很大。组成总价的各部分费用间的比例也可能不尽合理。造成这种"价差"的原因很多，必须具体分析之后，再对工程总价作出必要的调整。
调整投标总价应当建立在对工程的盈亏预测的基础上。可以用类比方法，把工程的全部人工费、材料费、机械费、间接费分别汇总，计算出各种费用占总价的比例，或者算平方米造价，和以往类似工程相比，从中发现问题。可以用分析的方法，把工、料、机单价，分项工程基本单价和间接费互相对照，看是否有漏算、重复的项目，然后分析费用的各个组成部分，看哪些地方还可通过采取某些措施降低成本、增加盈利。
考虑标价时，应坚持 "既能够中标、又有利可图"的原则。同时，既考虑第一次投标成败的得失，又应着眼于长远发展目标，确定最后的投标报价。
在作出投标报价决策和确定报价策略之后，应组织算标人员重新修正报价计算书，按招标文件的要求正确编报投标文件，并在规定的投标日期和时间内报送投标文件。
三、国际工程投标报价的组成和计算
国际工程的投标报价与国内工程相比，不仅组成项目较多，并且各个承包商的分类和计算方法也各不相同。重要的是不要漏掉项目或重复计算，以免造成不应有的损失。
(一)直接费
工程直接费一般由人工费、材料费、永久设备费、施工机械费、分包费等组成。
1.人工费
人工费单价需根据工人来源情况确定。我国到国外承包工程，劳动力来源主要有两方面，一是国内派遣工人;二是雇用当地工人(包括第三国工人)。人工费单价的计算就是指国内派出工人和当地雇用工人平均工资单价的计算。在分别计算出这两类工人的工资单价后，再考虑工效和其他一些有关因素，就可以原则上确定在工程总用工量中这两类工人完成工日所占的比重。进而加权平均算出平均工资单价。
考虑到当地雇用工人的工效可能较低、而当地政府又规定承包商必须雇用部分当地工人。则计算工资单价时还应把工效考虑在内，根据已经掌握的当地雇用工人的工效和国内派出工人的工效，确定一个大致的工效比(通常为小于1的数字)，用下式计算:
考虑工效的平均工资单价＝国内派出工人工资单价X国内派出工人工日占总工日的百分比十当地雇用工人工资单价X当地工人工日占总工日的百分比/工效比
(1)国内派出工人工资单价。可按下式计算:
国内派出工人工资单价＝一个工人出国期间的全部费用/(一个工人参加施工年限X年工作日)
出国期间的费用应当包括从工人出国准备到回国休整结束后的全部费用，可由国内和国外两部分费用构成。
工人施工年限应当以工期为基础，考虑多数或大多数工人在该工程的工作时间来确定。
工人的年工作日是工人在一年内的纯工作天数。一般情况下可按年日历天数扣除星期天、法定节假日和天气影响的可能停工天数计算。实际报价计算中，每年工作日不少于300天，以利于提高报价的竞争能力。
(2)当地雇用工人工资单价。当地工人包括工程所茌国具有该国籍的工人和在当地的外籍工人。当地雇用工人工资单价主要包括下列内容:
1)日标准工资 (国外一般以小时为单位);
2)带薪法定假日、带薪休假日工资;
3)夜间施工或加班应增加的工资;
4)按规定由承包商支付的所得税、福利费、保险费等;
5)工人招募和解雇费用;
6)工人上、下班交通费;
7)按有关规定应支付的各种津贴和补贴等(如高空或地下作业津贴、上下班时间[视离家距离而定]补贴);该项开支有时可高达工资数的20%~30%。
在计算报价时，一般直接按工程所在地各类工人的日工资标准的平均值计算。
若所算得的国内派出工人工资单价和当地雇用工人工资单价相差甚远，还应当进行综合考虑和调整。当国内派出工人工资单价低于当地雇用工人工资单价时，圊然是竞争约有利因素，但若采用较低的工资单价，就会减少收益，从长远考虑更不利，应予向上调整。调整后的工资单价以略低于当地工人工资单价5%一10%为宜。当国内派出工人工资单价高于当地工人时，如在考虑了当地工人的工效、技术水平后，派出工人工资单价仍有竞争力，就不需调整;反之，应向下调。若下调后的工资单价仍不理想，就得考虑不派或基本不派国内工人。
国际承包工程的人工费有时占到总造价的20%~30%左右，大大高于国内工程的比率。确定一个合适的工资单价，对于做出有竞争力的报价是十分重要的。
2.材料设备费
材料和设备费用在直接费中所占的比例很大，准确计算材料、设备的预算价恪是计算投标报价的重要一环。为了准确确定材料、设备的预算价格，我国有些对外公司根据对外承包工程的经验，依据材料、设备来源的不同，制定出两种表格，一是当地市场材料、设备优选价恪统计表;另一是国内和第三国采购材料、设备价格比较表。在计算报价时，通过这两种价恪表的比较，进行材料、设备的采用选择。上述价格表一般每半年调整一次，以保证其准确性。下面介绍不同来源的材料、设备单价计算。
(1)国内和第三国采购材料、设备单价的计算。主要包括以下几部分内容:
1)材料、设备采购价格。包括材料、设备出厂价及包装费，还应考虑因满足承包工程对材料、设备质量及运输包装的特殊要求而增加的费用。
2)全程运杂费。即由材料、设备厂家到工地现场存储处所需的运输费和杂费;对于设备，还要加上设备安装费和运行调试费 (如果在工程量清单中这两项不单列的话)以及备用件费用。若业主对设备采用单独招标的方式，则承包商在报价中仅考虑设备的安装和调试费。全程运杂费包括，国内段运杂费、海运段运保费和当地运杂费。
国内段运杂费是指由厂家到出口港装船的一切费用，其计算一般采用综合费率法。
国内段运杂费=运输装卸费十港口仓储装船费
运输装卸费=10%~12%X材料采购价格
港口仓储装船费=3%~5%X材料采购价恪
海运段运保费是指材料由出口港到卸货港之间的海运费和保险费。具体计算应包括材料的基本运价、附加费和保险费。其中:基本运价是按有关海运公司规定的不同货物品种、等级、航线的运输基价;附加费是指燃油附加、超重附加、直航附加、港口附加等费用;保险费则按有关的保险费率计算。
当地运杂费是指材料由卸货现场到工地现场存储地所需的一切费用。
当地运杂费=上岸费十运距X运价十装卸费
(2)当地采购材料、设备。一般按当地材料、设备供应商报价，由供应商运到工地。有些材料也可自已组织运输。另外，对一些大宗材料，如块石、石子、卵石和砂子等，也可自己组织开采和加工，其预算价格按实际消耗费用计算。
材料消耗定额可根据招标文件中有关技术规范要求，结合工程条件、机械化施工程度，参照国内定额确定。材料的运输损耗和加工损耗计入材料用量，不增加单价。
3.施工机械费
国外承包工程施工机械除了承包商自行购买外，有些还可以租赁使用。如果决定租赁机械，施工机械的台班单价就可以根据事先调查的市场租赁价格来确定。
自购施工机械的台班单价由以下费用组成:
(1)基本折旧费。在国外施工，在计算机械设备使用费时，其使用寿命通常按其需要大修时即视为寿命终结，并按此年限收回全部投资。如果是新购设备，则应考虑拟在本工程中摊销的折旧比率。大型施工机具通常可按五年折旧完，折旧方法可采用直线折旧法(亦称平均折旧法)或递减余值折旧法或等值折旧法。一般的中小型机具，或价值较低而又易损的设备，二手设备，以及在工程中使用台班较多的机具或车辆等，可以一次性折旧，即按运抵工地的基价的100%摊入。
(2)安装拆卸费。对于需要拆卸安装的设备，例如混凝土搅拌站等，可根据施工方案按可能发生的费用计算。至于设备在本工程完工所拆卸运至其他工地所需的拆卸和运杂费用，既可计入下一个工程的机具设备费中，也可列入本次工程中，视具体情况确定。
单价分析
单价是投标价格决定的重要因素，关系到投标的成败。在投标前对每个单项工程进行价格分析很有必要。
一个工程可以分为若干个单项工程，而每一个单项工程中又包含许多项目。单价分析也可称为单价分解，就是对工程量表中所列项目的单价如何分析、计算和确定。或者说是研究如何计算不同项目的直接费和分摊其间接费、上级企业管理费、利润和风险费之后得出项目的单价。
有的招标文件要求投标者必须报送部分项目的单价分析表，而一般的招标文件不要求报单价分析。但投标者在投标时，除对于很有经验的、有把握的项目以外，必须对工程量大的、对工程成本起决定作用的、没有经验的和特殊的项目进行单价分析，以使投标报价建立在可靠的基础上。
一、单价分析的步骤和方法
单价分析一般列表进行，在此先对每项费用的计算加以说明。
1.直接费A
包括下列费用:
(1)人工费a1。有时分为普工、技工和工长三项，有时也可不分。根据人工定额即可求出完成此项目工程量所需总的工时数，乘以每工时的单价即可得到人工费总计。每工时人工费单价的详细分项计算见前述。
(2)材料费a2。根据技术规范和施工要求，可以确定所需材料品种及材料消耗定额，再根据每一种材料的单价即可求出每种材料的总价及全部材料的总价。
(3)永久设备费a3。根据招标文件中对有关永久设备的套数、规恪等要求，同时要计入运输、安装、调试以及备件等费用。
(4)施工机械费a4。列出所需的备种机械，并参照本公司的施工机械使用定额即可求出总的机械台时数;再分别乘以机械台时单价，即可得到每种机械的总价私全部施工机械的总价。
直接费A=a1十a2十a3+a4
与永久设备有关的项目，如每套水轮发电机组(包含采购、安装、调试)的单价分析，包括a3。而绝大多数与永久设备无关的项目则不含a3，如每立方米混凝土的浇注单价。
2.间接费B
间接费的详细计算应该按照前一节列举的一个工程全部间接费项目计算出总和∑I，将之与所有单项工程的直接费的总和∑A相比，先得出间接费比率系数b。
b=∑I/∑A
如果是一个有经验的公司，可以根据本公司过去承包工程的经验，直接确定一个间接费比率系数b ，然后用b乘以直接费求出间接费。
B=Ab
3.工程总成本W
W=A+B
4.上级企业管理费及盈余C
C=WXc
c代表上级企业管理费、风险费及利润率，该费率的变化很大，应根据公司本身的管理水平、承包市场、地区、对手、工程难易程度等许多因素来确定。对于国外工程，此费率的取值一般可按工程总成本的7%~15%考虑;国内工程按5%~10%考虑。
5.每个项目的单价U
U=( W+C),/该项目的工程量
二、间接费的比率系数
由上述可知，工程总费用为
w二(1十b)A
比率系数b是一个很重要的数值，应在充分调查和掌握工程本身情况及其所在国的经济、法律、物价、税收、银行、海关、港口、运输、水电、保险、气候，以及本公司的人员素质、施工组织能力等情况的基础上，进行认真分析研究才能确定。对于情况生疏的国家和地区，特别是对大中型工程，更要慎重考虑，切忌盲目套用他人资料或选用过时数据。
对于国内工程，比率系数 b，有关单位均有规定。对于国外工程，则无任何规定，由承包商自己确定。国内外间接费组成内容不尽相同，两者不可攀比，在国外工程的间接费中，投标费、保函手续费、税金、工程师设施费、代理人佣金、外事活动费、贷款利息等比例较大，要区别情况，据实核算。
应当指出，上述计算得出的价格，只是待定的暂时标价；只有经过认真的分析研究 ，作出投标报价的决策后，再作一次修改，才能填写正式的报价单。
投标报价的宏观审核
投标承包工程，报价是投标的核心，报价正确与否直接关系到投标的成败。为了增强报价的准确性，提高中标率和经济效益，除重视投标策略，加强报价管理以外，还应善于认真总结经验教训，采取相应对策从宏观角度对承包工程总报价进行控制。可采用下列宏观指标和方法对报价进行审核:
一、单位工程造价
房屋工程按平方米造价;铁路、公路按公里造价，铁路桥梁、隧道按每延米造价、公路桥梁按桥面平方米造价等等。按照备个国家和地区的情况，分别统计、搜集各种类型建筑的单位工程造价，在新项目投标报价时，将之作为参考，控制报价。这样做，既方便、适用，又有益于提高中标率和经济效益。
二、全员劳动生产率
即全体人员每工日的生产价值，这是一项很重要的经济指标。用之对工程报价进行宏观控制是很有效的，尤其当一些综合性大项目难以用单位工程造价分析时，显得更为有用。但非同类工程，机械化水平悬殊的工程，不能绝对相比，要持分析态度。
三、单位工程用工用料正常指标
例如，我国铁路隧道施工部门根据所积累的大量施工经验，统计分析出的各类围岩隧道的每延米隧道用工、用料正常指标;房建部门对房建工程每平方米建筑面积所需劳力和各种材料的数量也都有一个合理的指数；可据此进行宏观控制。国外工程也如此。
四、各份项工程价值的正常比例
这是控制报价准确度的重要指标之一。例如一栋楼房，是由基础、墙体、楼板、屋面、装饰、水电、各种专用设备等分项工程构成的，它们在工程价值中都有一个合理的大体比例。国外房建工程，主体结构工程(包括基础，框架和砖墙三个分项工程)的价值约占总价的55%；水电工程约占10%；其余分项工程的合计价值约占35%。例如，某国一房建工程，各分项工程价值占总价的百分比如下:基础9.07；钢筋混凝土框架37.09；砖墙 (非承重)9.54；楼地面10.32；装饰10.40；屋面50.46；门窗8.48；上下水道40.96；室内照明4.68。
五、各类费用的正常比例
任何一个工程的费用都是由人工费、材料设备费、施工机械费、间接费等各类费用组成的，它们之间都有一个合理的比例。国外工程一般是人工费占总价的15%~20%;材料设备费 (包括运费)约占45%~65%;机械使用费约占3%~10%;间接费约占25%。
六、预测成本比较控制法
将一个国家或地区的同类型工程报价项目和中标项目的预测工程成本资料整理汇总贮存，作为下一轮投标报价的参考，可以此衡量新项目报价的得失情况。
七、个体分析整体综合控制法
如修建一条铁路，这是包含线、桥、隧、站场、房屋、通讯信号等个体工程的综合工程项目;应首先对个体工程进行逐个分析，而后进行综合研究和控制。例如，某国铁路工程，每公里造价为208万美元，似乎大大超出常规造价;但经分析此造价是线、桥、房屋、通讯信号等个体工程的合计价格，其中线、桥工程造价仅为112万美元/km，是个正常价格;房建工程造价77万美元/km，占铁路总价的37%，其比例似乎过高，但该房建工程不仅包括沿线车站等的房屋，还包括一个大货场的房建工程，每平方米的造价并不高。经上述一系列分析综合，认定该工程的价格是合理的。
八、综合定额估算法
本法是采用综合定额和扩大系数估算工程的工料数量及工程造价的一种方法;是在掌握工程实施经验和资料的基础上的一种估价方法。一般说来比较接近实际，尤其是在采用其他宏观指标对工程报价难以核准的情况下，该法更显出它较细致可靠的优点。其程序是:
(1)选控项目。任何工程报价的工程细目都有几十或几百项。为便于采用综合定额进行工程估算，首先将这些项目有选择地归类，合并成几种或几十种综合性项目，称 "可控项目"，其价值约占工程总价的75%~80%。有些工程细目，工程量小、价值不大、又难以合并归类的，可不合并;此类项目称"未控项目"，其价值约占工程总价的20%~25%。
(2)编制综合定额。对上述选控项目编制相应的定额，能体现出选控项目用工用料的较实际的消耗量，这类定额称综合定额。综合定额应在平时编制完好，以备估价时使用。
(3)根据可控项目的综合定额和工程量，计算出可控项目的用工总数及主要材料数量。
(4)估测"未控项目"的用工总数及主要材料数量
该用工数量约占"可控项目"用工数量的20%~30%;用料数量约占"可控项目"用料数量的5%~20%。为选好这个比率，平时作工程报价详细计算时，应认真统计"未控项 目。与"可控项目"价值的比率。
(5)根据上述3、4，将。可控项目"和"未控项目的用工总数及主要材料数量相加，求出工程总用工数和主要材料总数量。
(6)根据5计算的主要材料数量及实际单价，求出主要材料总价。
(7)根据5计算的总用工数及劳务工资单价，求出工程总工费。
(8)工程材料总价=主要材料总价X扩大系数 (约1.5~2.5)。
选取扩大系数时，钢筋混凝土及钢结构等含钢量多、装饰贴面少的工程，应取低值；反之，应取高值。
(9)工程总价= (总工费十材料总价)X系数。
该系数的取值，承包工程为1.4~1.5，经援项目为1.3~1.35。
上述办法及计算程序中所选用的各种系数，仅供参考，不可盲目套用。
综合定额估算法，属宏观审核工程报价的一种手段。不能以此代替详细的报价资料，报价时仍应按招标文件的要求详细计算。
综合应用上述指标和办法，做到既有纵向比较，又有横向比较，还有系统的综合比较，再做些与报价有关的考察、调研，就会改善新项目的投标报价工作，减少和避免报价失误，取得中标承包工程的好成绩。
下面举一个综合定额估算法实例。
估价实例:D国某三层住宅楼，建筑面积788•1Om平方米，钢筋混凝土框架结构，水泥砂浆空心砖填充墙，室内夭栅及室内外墙面均抹水泥砂浆刷乳胶漆，釉面砖地面，木门，铝合金窗。
已知单价:18美元/工日，水泥102美元/t，
砂子12美元/立方米 ，碎石23美元/立方米，
水0.46美元/t，钢筋568美元/t，
木材330美元/立方米。
根据已知条件，估算工程总价。
(1)按照"综合定额估算法"1~5程序，已求出工程总工日和主要材料数量。
(2)总人工费=3667X18=66006美元
(3)主要材料总价:
a.水泥 227X102=23154美元
b.砂子 447X12=5364美元
c.碎石 460X23=10580美元
d.水1032X0.46=475美元
e.钢筋 39X568=22152美元
f.木材 49X330=16170美元
以上合计:77895美元
(4)工程材料总价=77895X2.2(扩大系数)=171369美元
(5)工程总价二(66006十171369)X1.45(系数)=344194美元
该工程1982年对外报价 (详细计算)为343340美元，与本估价相近。
