第6章 投标文件
【内容提要】招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，是告知投标人招标项目内容、范围、数量与招标要求、投标资格要求、招标投标程序规则、投标文件编制与递交要求、评标标准与方法、合同条款与技术标准等招标投标活动的信息和遵守的依据，对招标投标各方均具有法律约束力，是影响和决定招标质量的最重要文件，也是最能考量和反映招标师业务水平和能力的文件。本章主要介绍招标文件组成及其各个组成部分的编写要领，重点在：
工程、货物和服务招标文件的一般组成；
投标邀请书和投标人须知的内容和格式；
评标方法的分类、特点和常见评审要素；
合同类型和特点；
主要合同条款的编写要点；
招标文件编写、补充、澄清、发售中应注意的技术和法律问题。
重中之重在工程、货物(包括机电产品进出口)和服务中的设计和监理部分。
【补充说明】《标准施工招标文件》及工程量清单计价(案例中出计算题，至少要看得懂)也是工程招标文件部分值得注意的内容。
目录
6.1工程招标文件
6.2货物招标文件
6.3服务招标文件
招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，是告知投标人招标项目内容、范围、数量与招标要求、投标资格要求、招标投标程序规则、投标文件编制与递交要求、评标标准与方法、合同条款与技术标准等招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的依据，对招标投标各方均具有法律约束力。
招标文件的有些内容只是为了说明招标投标的程序要求，将来并不构成合同文件，例如投标人须知；有些内容，则构成合同文件，例如合同条款、设计图纸、技术标准与要求等。
6.1工程招标文件(熟悉)
大纲要求：
根据工程施工与总承包招标采购项目的相应技术管理要素特征和采购要求，掌握编写招标文件的投标邀请书、投标人须知；掌握工程评标方法和要素的区别，选择评标方法和要素；掌握合同类型选择，通用合同条款运用和专用合同条款设置；
熟悉《标准施工招标文件》的运用；了解工程施工招标工程量清单计价方法；
掌握招标文件编写、补充、澄清、发售中应注意的技术和法律问题，招标文件中的违法、歧视性条款判别。
6.1.1工程招标文件的编写(掌握)
《标准文件》组成，四卷八章：
◎第一卷：第一章至第五章，分别是招标公告或者投标邀请书、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单。第一章和第三章用并列方式考虑了不同招标方式、资格审查方式和评标方法；
◎第二卷：第六章，图纸；
◎第三卷：第七章，技术标准和要求；
◎第四卷：第八章，投标文件格式。
【补充说明】应提醒学员考生注意学习、熟悉《标准文件》的特点和应用要求，条件允许的化，应当安排一定的课时做适当讲解。(教材中已经包括的内容更是熟悉的重点)
教材以《标准施工招标文件》为范本介绍工程施工招标文件的内容和编写要求。
招标文件的构成：
1)封面格式；
2)招标公告与投标邀请书；(投标邀请书无需说明发布公告的媒介)
3)投标人须知；(不是合同文件的组成部分)
4)评标办法；
5)合同条款及格式；
6)工程量清单；
7)设计图纸；
8)技术标准和要求；
9)投标文件格式。
(1)封面格式(要件内容：项目名称、招标人名称、盖章、日期)
(2)招标公告与投标邀请书
1)招标公告(适用公开招标资格后审)
2)投标邀请书(邀请招标)
大部分内容与招标公告基本相同，唯一区别是：投标邀请书无需说明发布公告的媒介，但对投标人增加了在收到投标邀请书后的约定时间内，以传真或快递方式予以确认是否参加投标的要求。
3)投标邀请书(代资格预审通过通知书)(公开招标资格预审)
该投标邀请书内容不包括招标条件、项目概况与招标范围和投标人资格要求等内容。
(3)投标人须知(不形成合同文件)
投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对投标的要求；
FIDIC招标程序定义：投标人须知是传递关于编制、提交和评审投标文件所需要的信息和有关要求的文件；
有合同约束力的内容应在构成合同文件组成部分的合同条款、技术标准与要求等文件中界定。
1)投标人须知前附表
主要作用有两个方面：
◎一是起到强调和提醒作用；
◎二是正文中交由前附表明确的内容给予具体约定(与投标人须知正文如同专用合同条款与通用合同条款)。
2)总则。一般包括如下内容：
①项目概况。
②资金来源和落实情况。
③招标范围、计划工期和质量要求。
④投标人资格要求。
⑤保密。
⑥语言文字。
⑦计量单位。
⑧踏勘现场。
⑨投标预备会。(不是必须的)
⑩分包。
⑪偏离。
3)招标文件
投标人须知应该阐明招标文件的组成、招标文件的澄清和修改，招标文件的组成内容一般包括：
A.招标公告(或投标邀请书，视情况而定)；
B.投标人须知；
C.评标办法；
D.合同条件及格式；
E.工程量清单；(采用清单计价才有)
F.图纸；
G.技术标准和要求；
H.投标文件格式；
I.投标人须知前附表规定的其他材料。
招标文件的澄清与修改。当投标人对招标文件有疑问时，可以要求招标人对招标文件予以澄清；招标人可以主动修改招标文件。澄清和修改是招标文件组成。
4)投标文件
投标文件是投标人响应和依据招标文件向招标人发出的要约文件。招标人在投标须知中对投标文件的组成、投标报价、投标有效期、投标保证金、资格审查资料、备选方案和投标文件的编制和递交提出明确要求。
①投标文件的组成内容有：
A.投标函及投标函附录；
B.法定代表人身份证明；
C.法定代表人的授权委托书；
D.联合体协议书(如果有)；
E.投标保证金；(如果有)
F.报价工程量清单；
G.施工组织设计
H.项目管理机构；
I.拟分包项目情况表；
J.资格审查资料；(当评标办法对投标人资格条件不进行评价时，投标人资格预审阶段的资格审查资料没有变化的，可不再重复提交；资格预审阶段的资格资料有变化的，按新情况更新或补充；当评标办法对资格条件进行综合评价或者评分的，按招标文件要求提交资格审查资料。)
K.其他资料。
其中G.施工组织设计一般归类为技术文件，其余归类为商务文件。
②投标有效期
投标有效期起算时间：从投标截止时间起；
投标有效期内组织并完成的工作：开标、评标、定标以及签订合同等(视情况，包括组建评标委员会、提交履约保证金、第一名放弃等特殊情况的处理)。
③投标保证金
④资格审查资料
资格后审；
资格预审后资格条件发生变化或者评标设资格评分项；
⑤备选方案
只有招标文件允许时才能提交(两个报价)；
是唱标内容；
招标文件需要载明评审和比较方法；
只有排名第一的中标候选人方可考虑；
什么是备选方案？缺少一致认识，从招标竞争角度，相对于正选，似乎应有实质性背离，但机电产品国际招标规定比较明确。
⑥投标文件的编制。
5)投标。包括投标文件的密封和标识、投标文件的递交时间和地点、投标文件的修改和撤回等规定。
6)开标。包括开标时间、地点和开标程序等规定。
7)评标。包括评标委员会、评标原则和评标等规定。
8)合同授予。包括定标方式、中标通知、履约担保和签订合同。
中标人只能从中标候选人中产生(如果不授权评标委员会直接确定)；
关于履约担保：
◎履约担保(保证金)形式：一般有银行保函、非银行保函(保证担保机构、保险公司)、保兑支票、银行汇票、现金、现金支票，等；(与投标保证金形式？)
◎招标文件中规定的履约担保格式应当具有一定的弹性；
◎未按规定提交履约担保，视同放弃中标，没收投标保证金。
签订合同的期限：中标通知书发出之日起30日内。
9)重新招标和不再招标。
重新招标的情形：
◎投标人少于3个(截止时间前提交投标文件)；
◎评标委员会否决所有投标。
不再招标：重新招标仍失败，应当审批或核准的项目需要经过批准。
◎【补充说明】
◎依法必须招标工程货物，同意延长投标有效期的投标人少于3个的(27号令第28条)；
◎依法必须招标的工程货物，重新招标仍少于3个，经备案后可以两家开标(27号令第34条)。
10)纪律和监督。
11)附表格式。
(4)评标办法
招标文件中评标办法主要包括选择评标方法、确定评审因素和标准以及确定评标程序三方面主要内容，见6.1.2。
(5)合同条款及格式
为了提高效率，招标人可以采用《标准文件》(合同条款共24条)，或者结合其他行业合同示范文本的合同条款编制招标项目的合同条款。
(6)工程量清单
(7)设计图纸
设计图纸是合同文件的重要组成部分，是编制工程量清单以及投标报价的重要依据，也是进行施工及验收的依据。
(8)技术标准和要求
技术标准和要求也是构成合同文件的组成部分。技术标准的内容主要包括各项工艺指标、施工要求、材料检验标准，以及各分部、分项工程施工成型后的检验手段和验收标准等。
(9)投标文件格式
投标文件格式的主要作用是为投标人编制投标文件提供固定的格式和编排顺序，以规范投标文件的编制，同时便于评标委员会评标。 6.1.2工程评标办法(掌握)
评标办法包括选择评标因素、标准和评标方法、步骤(评标程序)，是评标委员会评标的直接依据，是招标文件中投标人最为关注的核心内容。
(1)选择评标方法。评标方法一般包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。
1)经评审的最低投标价法
定义：能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低的投标人应该推荐为中标候选人；但是投标价格低于其成本的除外。
适用：一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求，工程施工技术管理方案的选择性较小，且工程质量、工期、成本受施工技术管理方案影响较小，工程管理要求简单的施工招标项目的评标。(即金额小、标准化程度高、技术简单。)
2)综合评估法(货物最低评标价法)
定义：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人应该推荐为中标候选人，但是投标价格低于其成本的除外。
适用：一般适用于工程建设规模较大，履约工期较长，技术复杂，工程施工技术管理方案的选择性较大，且工程质量、工期和成本受不同施工技术管理方案影响较大，工程管理要求较高的施工招标项目的评标。(即金额大、标准化程度低、技术复杂，适合于大部分工程、服务)
1)规模小；
2)工期短；
3)技术的通用性强；
4)技术方案的选择性小；
5)技术方案对质量、工期、成本的影响小；
6)对业主项目管理的要求低。
(2)确定评审因素和标准。
一般评标程序：初步评审、详细评审、投标文件的澄清和说明以及(确定)评标结果等具体程序。
招标文件应针对初步评审和详细评审分别制定相应的评审因素和标准。
1)初步评审因素和标准
初步评审是符合性审查，主要是废标认定、算术错误修正(包括资格后审和复审)。
①形式评审因素和标准。投标文件组成内容、格式、签署；投标报价的唯一性等；
②资格评审因素和标准。同资格审查部分。后审是合格制，预审可能涉及到资格复审；
③响应性评审因素和标准：
A.投标内容范围；
B.工期；
C.工程质量；
D.投标有效期；
E.投标保证金(教材中规定了若干形式，与30号令，下页履约保证金、法规教材中的形式均不一致，从实务角度都是对的，考核时只能取“同类项”)；
F.投标权利义务；
G.工程量清单报价范围、数量及算术错误；
H.技术标准和要求。
④采用经评审的最低投标价法的初步评审因素和标准还应包括工程施工组织设计和项目管理人员
初步评审的定位：各项评审因素和标准属于定性评审(只有是与不是、符合不符合之分)，投标文件的任何一项因素不符合评审标准均构成废标，不能进入详细评审，故其评审因素和标准的设立要非常审慎、严谨。
2)详细评审因素和标准
①综合评估法的详细评审
因素包括：投标价格、施工组织设计、项目管理机构、其他因素(财务状况、信誉、业绩等)。
具体的评审内容和因素以及各自权重和标准应当结合招标工程的技术管理特点和投标竞争情况科学合理设置；
采用评分或货币量化的方法对投标人及其投标文件进行综合评审。评标委员会依据综合评估价从低到高或综合评估分从高到低的排名次序推荐一至三名中标候选人，或者根据招标人的授权直接确定中标人。
②经评审的最低投标价法的详细评审因素主要是：
一是价格构成分析和评审：包括投标报价的总价和分项单价的竞争合理性、平衡性，以及报价内容范围是否遗漏、偏离，是否低于其成本价格等；
二是折算评标价，折算因素：招标文件允许和约定的报价内容范围差异、遗漏、工程单价不平衡、工程款支付进度差异(不能简单理解为改变付款条件(实质性要求)，是现金流量的变化，比如工序安排不合理)等可以量化的价格因素，按约定标准折现计算评标价。
中标候选人按评标价由低到高排序，依次推荐一至三名(不超过三名，具体数量由招标文件约定)，或者根据招标人的授权直接确定中标人。 6.1.3工程施工合同计价类型和合同条款应用(掌握)
(1)工程施工合同计价类型
工程施工合同按照合同计价方式和风险分担情况划分，有以下四种类型。
1)固定总价合同。合同的工程数量(没有数量，取决于图纸)、单价(用于变更和支付)及合同总价固定不变，由承包人包干，除非发生合同内容范围和工程设计变更及约定外的风险。适用：规模小、工期短、技术简单、设计到位。
2)固定单价合同。合同的各分项工程数量是估计值，合同履行中，将根据实际发生的工程数量计算调整，而各分项工程的单价是固定的，除非发生工程内容范围、数量的大量变更或约定以外的风险，可以调整工程单价。适用：数量难以确定。
【补充说明】1)和2)归类于“固定价格合同”
3)可调价格合同。可调价格合同又可以分为可调总价合同(工程数量是固定的、合同没有工程量)和可调单价合同(工程数量是预估可调整的)。两种合同的总价和各分项工程的单价可以按照合同约定的内容范围、条件、方法、因素和依据进行调整。适用：规模大、技术复杂、工期长，总价：设计到位；单价：量无法确定，共同原因：人材机市场价格波动大。
4)成本加酬金合同。合同价格中工程成本按照实际发生额确定支付，承包人的酬金可以按照合同双方约定的工程管理服务费、利润的固定额计算，或按照工程成本、质量、进度的控制结果挂钩奖惩的浮动比例计算。
【补充说明】关于合同类型：
◎主导因素决定类型：单价之中有总价、总价之中有单价，变更计价也有成本加酬金方式；
◎可调或者固定：变量是“价”风险的分配，可调的价格风险属于发包人，注意“有限风险固定价格”；
◎总价或者单价：变量是“量”风险的分配；
◎工程量清单计价规范量的风险由招标人(发包人)承担，该规定只适用于单价合同。
(2)工程施工合同条款应用
工程施工合同条款一般应当选用现行《标准文件》的通用合同条款，同时结合相关行业示范合同文本条款或国际常用工程施工合同条件，根据招标项目具体特点和需要进行补充、修改，形成工程施工专用合同条款，两者结合并对照使用从而共同构成工程施工合同条款的组成部分。
应用“通用合同条款”，编制专用合同条款应重点对以下条款的内容进行补充和细化：
1)工程质量控制条款
工程质量控制条款主要包括以下条款：
①工程质量要求。
②发包人委托监理单位对合同履行管理。
③承包人提供的材料和工程设备。
④发包人提供的工程材料和设备。
⑤工程材料和设备专用于合同工程和禁止使用不合格的材料和设备。
⑥承包人的质量管理。
⑦承包人的质量检查和监理单位的质量检查。
2)工程进度控制条款
①合同进度计划。
②合同进度计划的修订。
③异常恶劣的气候条件的处理。
④承包人的工期延误。
3)工程价款控制条款
①变更的内容范围：
定义了五种最常见、具普遍适用意义的变更(不是合同条款变更)
A.取消合同中的任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
B.改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
C.改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
D.改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
E.为完成工程需要追加的额外工作；
②变更权和变更程序。
⑤法律变化引起的价格调整。
⑥计量。
区别了单价子目和总价子目，兼顾单价合同和总价合同。
⑦预付款。(属于借款、须提供预付款保函)
⑧工程进度付款。
⑨质量保证金。
⑩竣工结算。
⑪最终结清。
通用条款规定了五种常见的变更情形：
1)取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
2)改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
3)改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
4)改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
5)为完成工程需要追加的额外工作。
通用条款规定了由监理单位根据变更程序向承包人发出变更指示，并约定了提出变更的三种情形：
1)监理单位认为可能要发生变更的情形；
2)监理单位认为肯定要发生变更的情形；
3)承包人认为可能要发生变更的情形。
对于监理单位认为可能要发生变更的，监理单位可向承包人发出变更意向书，在发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案的，由监理单位发出变更指示；
对于监理单位认为肯定要发生变更的，由监理单位向承包人发出变更指示；
对于承包人认为可能发生变更的，承包人可向监理单位提出书面变更建议，监理单位确认存在变更的，应作出变更指示。
承包人收到变更指示或变更意向书后，应向监理单位提交变更报价书，监理单位应根据合同约定的估价原则，由总监理工程师与合同双方共同商定或确定变更价格。 6.1.4工程量清单及计价方法(熟悉)
(1)工程量清单
1)工程量清单的概念
定义：工程量清单是依据国家或行业有关工程量清单的“计价规范”标准和招标文件中有约束力的设计图纸、技术标准、合同条款中约定的工程计量和计价规则计算编制的，反映拟建工程分部分项工程建设项目、措施项目、其他项目、规费项目和税金项目的名称、规格及相应数量的明细清单。
单价与总价区别：单价合同和总价合同均可以采用清单计价，区别在于已标价工程量清单中的工程量的合同约束力，已标价工程量清单是合同文件的组成文件。采用单价合同形式的，清单工程量一般具备合同约束力；总价合同形式的，工程量不具备合同约束力。(与上文合同形式是呼应的，在合同文件中要注明)
2)工程量清单计价特点与传统的施工图预算计价的区别
①工程量清单计价是企业自主定价。
②工程量清单计价采用综合单价。
③量价分离原则。
④结合企业施工技术、工艺和标准。
(2)工程量清单计价规范的概念
两个国家标准：
◎GB50500-2008《建设工程工程量清单计价规范》
◎GB50501-2007《水利工程工程量清单计价规范》
特点：四统一、综合单价等；
详细内容参阅计价规范。
(3)招标工程量清单的内容和格式
1)工程量清单总说明
编制工程量清单总说明的目的是为了说明工程量清单的主要内容、编制要求、应了解的项目特殊信息等，相当于工程量清单计价规范的概括和补充说明。
2)工程量清单计价表格
清单计价表格主要包括以下内容：
①工程量清单汇总表
②分部分项工程量清单
③措施项目清单
④其它项目清单：暂估价、暂列金额、计日工、总承包服务费。
⑤规费项目清单
⑥税金项目清单
⑦工程量清单综合单价分析表
(4)编写工程量清单应注意的事项
编制工程量清单需具有工程造价执业资格的人员承担编制。 6.1.5工程标底的参考作用和编制依据(熟悉)
(1)工程标底的参考作用
工程施工招标标底主要用于评标时分析投标价格合理性、平衡性、偏离性，分析各投标报价差异情况，作为防止串标、抬标的参考性依据。标底不能作为评定投标报价有效性和合理性的唯一和直接依据。
(2)编制标底的原则
标底应该客观反映工程建设项目实际情况和施工技术管理要求。客观反映工程建设项目的合理成本和利润。
(3)工程标底编制依据
工程标底价格一般依据工程招标文件的发包内容范围和工程量清单，参照现行有关工程消耗定额和人工、材料、机械等要素的市场平均价格，结合常规施工组织设计方案编制。
(4)编制工程标底的几个重要问题
1)注重工程现场调查研究。
2)注重施工组织设计。
3)标底应当保密，而招标控制价在招标文件中公开。
1)应当在招标文件中/开标前(3天)公布；
2)可以作为废标的依据。
6.1.6工程总承包招标文件的编写(掌握)
以FIDIC1999版为例介绍。
(1)设计-建造(D+B)招标文件
与施工招标文件区别：没有工程量清单、图纸、技术规范和要求和其他资料表，增加了业主要求和资料表。其中最重要的区别是：业主要求。(评标要增加设计因素)
与施工投标文件(构成合同文件部分)区别：没有工程量表和其他资料表，增加了资料表(包括报价明细)和承包人建议书(包括图纸)。其中最重要的区别是：承包人建议。
(2)EPC/交钥匙招标文件
绝大部分与设计-建造相同。区别：
承包范围：包括了生产设备的采购、安装、培训；
风险分配：承包人承担更大的风险(包括不能合理预见的风险，但自主权也大，没有“工程师”)。
6.1.7编写工程招标文件应注意的问题(掌握)
(1)招标文件应体现工程建设项目的特点和要求；(针对性)
(2)招标文件必须明确投标人实质性响应的内容(醒目方式)；
(3)防范招标文件中的违法、歧视性条款；
(4)保证招标文件格式、合同条款的规范一致；
(5)招标文件语言要规范、简练。 6.2货物招标文件
大纲要求：
根据货物招标项目的相应技术管理要素特征和采购要求，掌握编写招标文件的投标邀请书、投标人须知；掌握货物评标方法和要素的区别，选择评标方法和要素；掌握合同类型选择，通用合同条款运用和专用合同条款设置；
掌握招标文件编写、补充、澄清、发售中应注意的技术和法律问题，招标文件中的违法、歧视性条款判别。
熟悉《机电产品采购国际竞争性招标文件》的运用。
6.2.1货物招标文件的编写(掌握)
无统一格式。
招标公告或投标邀请书
投标人须知
货物需求一览表
技术规格
合同条款和格式
投标文件格式
货物招标文件的特殊点(与工程文件对比)：
投标报价：
国内一般为货物到招标人指定现场，包括货物出厂价、货物运输费、运输保险费及其它杂费
机电产品国际招标一般采用FOB、CFR、CIF等国际贸易术语(《国际贸易术语解释通则》(INCOTERMS))
投标货币：
国内招标：人民币；
国际招标：人民币及可以接受的投标货币
评标办法：
最低投标价法
综合评估法
政府采购还可采用性价比法
合同授予的标准：
能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；(综合评估法)
能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。(经评审的最低投标价法)
货物需求一览表：
对招标采购货物的描述；
与“技术规格”保持一致。
技术规格(技术规范)：
非指定性；
国际标准和国内标准的应用：优先引用国内标准必要时才引用国际标准，不宜选用企业标准；
商务和技术接口一致。
技术规范包括：
货物概述
货物整体质量规格
货物制造标准
货物分项及零部件的技术规格
货物实验和检验的规定
其他事项(备品备件、专用工具、包装、维修和售后服务、联络等等)
合同条款和格式：
合同协议书：未招标人和中标人最终证实签署的约定合同双方合同标的物名称、内容范围、合同总价、质量、完成期限等主要目标及合同文件组成内容的书面协议。
合同条款
明确规定货物买卖双方的权利和义务：合同范围、交货方式、付款方式、质量保证和索赔、检验和测试、技术服务、合同生效和变更、合同终止、争议解决等条款。 6.2.2机电产品国际招标文件的特点(掌握)
《机电产品采购国际竞争性招标文件》(2008，商务部机电和科技产业司)
1、招标文件构成
第一册(统一格式文件)
投标人须知；
合同通用条款；
合同格式；
投标文件格式。
第一册对机电产品国际招标的商务内容作出基本规定。
第二册
投标邀请；
投标资料表；
合同专用条款；
货物需求一览表及技术规格(即技术规范)。
第二分册可对应对第一分册的内容进行修改或补充。
2、招标文件特点
资金来源：投标人须知第1条要告知投标人；
招标机构：《机电产品国际招标机构资格审查办法》取得资格，并受委托的代理机构；
投标人国别：中国或与中国有正常贸易往来的国家或地区；
投标人回避：投标人不得与招标人为招标的货物提供设计、编制规范和其他文件的咨询公司或其附属机构有任何联系；
投标货物和服务的原产地：中国或与中国有正常贸易往来的国家或地区；
对招标文件提出异议的时间：开标前5日以书面形式向招标人或主管部门一次性全部提出，同时提交证明材料；
投标货币：国际贸易的价格方式(价格、货币名称和价格术语三部分组成，《国际贸易术语解释通则》；
投标货币：人民币或招标人允许的其他货币，评标货币为美元；
语言要求：一般中文、英文或中英文，如两种文字编写，效力等同，有差异，以中文为准；
引用技术标准：在必须使用国内标准的同时引用相关国际标准是，二者以高者为准；
加注“*”的主要条款(参数)：不满足任何一项“*”条款(参数)将导致废标；
投标文件的签署：注明签字的地方必须签字(法人代表或其授权代表)，报价部分或重要的部分要逐页小签(实际中，要求每页小签)；
一般条款和参数的偏离调整：加价0.5%-1%。 6.2.3货物评标办法和因素(掌握)
(1)评标办法
综合评估法：包括机电产品国际招标的“最低价评标法”和“综合评价法”，政府采购中的“综合评分法”和“性价比法”
经评审的最低投标价法
评标过程
初步评审：形势评审、资格评审、响应性评审
详细评审：初步评审通过的才进行，详细分析比较技术、商务和报价
(2)经评审的最低投标价法的选择因素及运用
适用以价格因素为主导的评标办法。投标文件技术、商务满足要求，仅对价格因素进行量化折算和评价，而不对技术因素和其他因素量化折算和评价，经评审的投标价格最低者中标。
适用：技术相对简单或者技术规格、性能、制作工艺要求成熟，技术标准统一，性能、质量相近或易于比较，且不追求更高性能。
(3)综合评估法的选择因素及运用
技术复杂，技术和管理实施能力及实施方案比较重要，不适宜采用经评审的最低投标价法的货物项目。评估办法一般采用打分、货币折算等量化办法。
选择时考虑的因素：
货物功能的复杂性和货物技术标准的通用性
合同计价类型
技术因素：
质量性能，实质性要求和主要评价指标，不符合废标。
技术经济指标，能耗、材料消耗、效率
配套性和兼容性
使用寿命，未达到废标，优于可以根据情况量化评价
节能和环保指标，有强制要求的必须达到，否则废标
其他技术因素，设备先进性和成熟性、零部件供应、售后维修服务
价格因素
货物本体价格及构成：全面、合理、完整
技术服务和培训费用
运输、保险费用及伴随服务
运行和维护成本
支付方式和进度
商务因素
资质业绩和质量保证体系
履约信誉和财务状况
其他因素
综合评估法的运用
最低评标价法：对符合商务和技术要求的投标文件，根据规定的办法、因素、标准对投标价格、技术因素和商务因素采用货币量化折算评估。(机电产品国际招标运用最广)
综合评分法：设定合理的商务、技术、价格评价因素、标准及其综合权重，将各评审因素量化为分数进行综合比较，评分最高者最优
性价比法：政府采购中与用，投标人除价格因素外的其他各项因素汇总评分，除以该投标人的报价得到的商数，为性价比评价总分，最高人为中标候选人 6.2.4机电产品国际招标的评标方法特点(掌握)
(1)最低评标价法
1.符合性检查：形式检查，不合格即废标，不进入以下评审。
2.商务评议：商务评议不合格废标。
3.技术评议：分主要参数和一般参数，主要参数加“*”，任何一项不满足，废标。一般参数可以偏离，但偏离项数不能超过规定的限额，否则废标。
4.价格评议
①修正投标价格
②货币转换
③投标价格调整
④计算评标价格(下详)
5.资格后审
计算评标价格
国外货物的评标价格构成包括CIF价、进口环节税(包括进口关税、进口增值税、消费税)、国内运费、国内运输保险费、其他杂费及价格调整。
国外货物评标价格=CIF价+进口环节税——国内运输保险费+其他杂费+供货范围调整+商务偏离调整额+技术偏差调整额。
(2)综合评价法(综合评分法)
包括评价内容、评价因素标准、评价程序及定标原则等内容，并在招标文件中公布。不能与最低评标价法混用。
价格权重小计不得低于30%，技术权重小计不得高于60%
(3)备选方案的评价：
评标时必须对主选方案评标。投标文件未标明主、备选方案的，应该废标。主选方案被列入中标候选人，才能考虑备选方案，但是备选方案价格不能高于主选方案。
6.2.5货物采购合同条件的应用(掌握)
(1)货物采购合同的计价类型
总价合同：最常见，通常有利于采购方
成本补偿合同：成本加酬金合同，有理由供货方
单价合同：常见于大规模的集团采购，关键是预测采购总量，确定单价标准的适用范围
(2)合同计价类型的选择
成本分析
采购需求的类别和复杂性
采购需求的急迫性
履约期限或生产周期
采购历史
(3)货物采购合同关键节点
完成交货
安装验收
预调试验收
运行验收
质保期满终验收
关键节点和关键节点之间的逻辑关系要定义清晰、明确，合理确定买卖双方的责任界面。
(4)合同条款的设置和运用
货物采购没有标准合同文本。
可以参考《机电产品采购国际竞争性招标文件》所附进口采购合同为例学习。 6.3服务招标文件(掌握)
大纲要求：
根据服务招标采购项目的相应技术管理要素特征和采购要求，掌握编写招标文件的投标邀请书、投标人须知；掌握服务评标方法和要素的区别，选择评标方法和要素；掌握合同类型选择，通用合同条款运用和专用合同条款设置；
掌握招标文件编写、补充、澄清、发售中应注意的技术和法律问题，招标文件中的违法、歧视性条款判别。
熟悉特许经营项目融资、建设工程设计、工程监理、建设项目管理，科技研究开发和咨询，物流等服务项目招标文件的编写和相关运用。
6.3.1特许经营项目融资(熟悉)
(1)招标文件的主要内容
特许经营项目融资招标文件组成：
◎投标邀请书或招标公告；
◎投标人须知；
◎项目协议；
◎投标文件格式；
◎参考资料等。
1)项目协议
项目协议(草案)是特许经营项目融资招标文件的核心内容。起草既能保护招标人利益、又能兼顾投资人利益且符合市场行情的项目协议，是基础设施特许经营项目融资招标成功和顺利实施的关键。特许经营协议是最重要的一种项目协议。
不同种类的特许经营项目，特许经营协议的内容有所不同。
建设部陆续引发了城市供水、污水处理、垃圾处理、管道燃气等特许经营协议示范文本。
以BOT(建设-运营-转让)项目的特许经营协议为例，通常包括：
①定义与释义
②特许经营权
③双方的申明和保证
④项目的土地与前期工作
⑤项目建设、验收和竣工
⑥项目运营和维护、质量标准和检测
⑦产品或服务数量、价格和服务费用
⑧特许期满移交、不可抗力、提前终止
⑨补偿和违约赔偿、争议解决和附件等内容
2)投标文件内容和格式
①投标商务文件。主要是投标函和资格资料。
②投标方案文件。
以BOT项目招标为例，一般包括：融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等。
3)参考资料
(2)评标方法和评标因素的选择
1)评标方法
典型的评标方法有综合评估法和栅栏评标法。
①综合评估法
分两个阶段进行：第一阶段先对融资方案、技术和管理方案和协议响应方案进行评估。达到第一阶段评估合格标准的投标人才有资格进入第二阶段的投标报价评估。
两阶段综合评估法投标人的最终得分为其第一阶段和第二阶段的评估得分之和，招标人按照投标人的最终得分排序，根据招标文件规定推荐排序第一至三名投标人为中标候选人。
②栅栏评标法
也是分两阶段：第一阶段先对融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案进行评估，各部分都超过最低要求的投标被认为是合格投标，进入第二阶段评审。第二阶段对所有合格投标人的投标报价按投标价格高低排序。
【补充说明】两者区别在于第一阶段评审：定量/定性；评审结果是否影响排名。
2)评标因素
包括投标报价、技术和管理方案、融资方案和项目协议响应方案等。
①投标报价。
BOT项目、股权转让项目和TOT(转让-运营-转让)项目报价各有特点。
BOT项目：招标人支付产品或服务的价格越低越好；
股权转让项目：投标人在转让初期支付转让价款，越高越好；
TOT项目：分两种：
◎一是资产转让价格固定不变，投标人提供服务或产品的价格越低越好；
◎二是投标人提供服务或产品的价格固定不变，投标人支付的资产转让价格越高越好。
②技术和管理方案。BOT项目包括建设、运营维护和移交方案，其他仅涉及运营维护和移交。
③融资方案。投标人的融资方案和财务状况是评标的重要因素，投标融资方案的评价标准是满足项目实施需要的财务实力和融资能力，其提出的项目融资方案可靠、项目财务分析客观可行。
融资方案主要包括资本金的筹措方案和贷款的筹措方案。
④项目协议响应方案。招标人通常都会允许投标人对招标文件中提供的项目协议文本提出接受和补充、修改意见，修改内容是评标因素的组成部分。投标人对项目协议文本提出不利于招标人权利的修改建议越少，对招标人越有利。
栅栏评标法分为两个阶段进行评标。第一阶段先对融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案进行评估，各部分都超过最低要求的投标被认为是合格投标，进入第一阶段评审。第二阶段对所有合格投标人的投标报价按投标价格高低排序。当以资产转让价格为要素时，资产价格越高则越符合招标人利益，按资产转让价格由高到低排序；当以基础设施产品或服务价格为要素时，产品或服务价格越低则越符合招标人利益，按产品或服务价格由低到高排序。按照以上投标价格排序，推荐1~3名投标人为中标候选人。 6.3.2工程建设项目设计(熟悉)
(1)招标文件的主要内容
1)投标须知
工程建设项目设计招标文件的投标须知中与工程和货物招标有较大区别的是：
投标保证金的规定；
投标补偿费用和奖金设定及支付方式；
未中标投标文件的退还(中标结果通知后7个工作日内退还未中标人)；
知识产权的规定(别人的不侵权、自己的要保护)等内容。
2)设计条件及要求，包括：
①项目综合说明。
②设计目的和任务。
③设计条件。主要经济技术指标、工艺要求、用地和建设规模、建筑退红线、建筑高度、建筑密度、绿地率、交通规划条件、市政规划条件。
④项目功能要求。
⑤工程建设项目设计使用年限要求。
⑥各专业系统设计要求。
⑦设计深度及设计成果要求。
为了规范投标文件格式，设计招标文件中通常对投标文件格式提出明确要求。
投标文件组成：一般包括：投标商务文件、投标经济文件和投标设计技术文件。其中：
◎投标商务文件：资质、业绩和管理体系、设计团队及人员情况、联合体协议、经审计的财务报表；
◎投标经济文件：设计费报价、设计周期和进度计划、设计服务建议书及服务承诺、投标设计方案版权声明(设计所特有的知识产权保护的体现)。
◎投标设计技术文件：方案设计图纸、设计说明、主要经济技术指标表、造价和投资估算、技术论证书、设备选型建议、模型、展板、多媒体文件。
4)附件、附图
(2)评标方法和因素的选择
1)评标方法的选择
工程建设项目设计招标评标方法通常采用综合评估法(8部委2号令)，实践应用中有记名或无记名投票法、排序法等评标方法，均属于综合评估法的不同形式。
2)评标因素的选择一般包括：技术因素、商务因素、经济因素。
技术因素区别概念性方案设计(属于可行性研究阶段)和实施性方案设计，分别见教材表6-4和6-5。
经济因素：收费标准合理范围，权重一般不超过15%。
(3)工程设计合同类型和条件的应用
起草合同条件时应注意：
①合同条件应基于得到行业广泛认可的合同条款；
②合同条件中双方责任和风险划分应充分体现公平、合理原则；
③尽量使用合同范本编写合同条件。
《建设工程设计合同(一)》(民用建筑设计合同)(GF-2000-0209)
《建设工程设计合同(二)》(专业建设工程设计合同)(GF-2000-0210)。
设计招标的招标范围(或称招标内容)即拟委托设计的工作范围决定了具体的设计合同类型，合同起草中应注意：
1)工程设计质量控制条款的设置。设计人的设计质量责任是设计寿命内终身负责。
2)工程设计进度控制条款的设置。
3)工程设计成果要求的设置 。
4)工程设计价格控制条款的设置。也有变更和索赔问题。
5)工程专业设计分包条款和顾问设计条款的设置。合同中明确是否允许。
6)工程设计知识产权条款的设置。设计合同特有。
(4)编制设计招标文件应注意的问题
1)遵循“专业性、准确性、全面性、灵活性”的原则。
2)提供充分、完善的设计依据资料。
3)投标设计方案的设计深度和技术经济指标的分析深度要求。
4)招标文件及投标文件所采用的语言。
5)投标补偿费用的设定。
6)合理设置投标人准备投标文件的时间。建设部规定，公共建筑概念性方案设计投标文件编制时间不少于40天，实施性方案不少于45天。
6.3.3工程建设项目监理(熟悉)
(1)施工监理招标文件的主要内容
1)投标人须知
招标文件的投标须知可参考工程招标文件相关内容，其中区别较大的是：委托监理的范围和内容、监理投标报价说明、投标文件的编制要求等内容。
投标报价实行国家指导价，〈建设工程监理与相关服务收费标准〉(发改价格(2007)670号)，监理合同的计价方式可以区别情况约定一种或多种(主要是分档定额计费(按%)、按人工日费用标准计费)。
2)监理大纲要求
监理大纲要求是指导投标人编制投标文件的监理大纲和报价的依据，但不作为监理合同有效文件。委托监理范围内容可以在合同专用条件中简要概括，并与投标文件中的监理大纲共同构成合同文件。
3)合同文件
合同文件是招标文件的组成部分，也是中标人与招标人签订合同，明确双方权利、义务、责任的主要条件。
4)工程技术文件。
5)投标文件的内容。
投标文件一般可分成三部分：商务及综合部分、监理大纲及技术部分、监理单位的资格审查。
6)双方提供的设备、仪器与设施要求。
(2)评标方法、因素的选择
1)建设监理评标方法。监理招标的评标方法，较为常用的是综合评估法。
2)建设监理评标因素。
招标人选择中标监理单位的原则一般应是“基于能力的选择”，一般可选择以下评标因素：
①投标人监理业绩与经验。
②监理单位员配备。
③监理大纲。
④监理试验或检测设备、仪器和工具是否能满足工程要求
⑤商务报价。
(3)设备监造(=设备监理)与施工监理的异同
共同点：目的和要求、主要工作内容(“质量、安全、工期、投资”四控制：“合同、信息”二管理、“组织”一协调)、工作开展程序；
不同点：监理合同的对象(施工相对集中、设备制造混用)、监理对象(施工专职、设备制造兼职)、监理机构所驻地理位置、受外部环境的影响及自然环境的影响程度、质量控制的方法和手段、安全监督和管理的责任等方面的。
6.3.4工程建设项目管理(熟悉)
(1)招标文件的主要内容
(2)评标方法和因素的选择
6.3.5科技研究开发和咨询服务(熟悉)
(1)招标文件的主要内容
(2)评标方法和因素的选择
6.3.6物流服务(熟悉)
(1)招标文件的主要内容
(2)物流评标方法和因素选择
【补充说明】以上三种服务招标文件，了解即可。
服务招标文件重点：
1、依据服务招标的特征分析和需求编写；
2、一般采购综合评估法，价格权重较小；
3、主要评标因素是方案和人员。
